Расследование вымогательства

Размещено на http://www.allbest.ru/

ДИПЛОМНАЯ РАБОТА

на тему: "Расследование вымогательства"

Содержание

Введение

Глава 1. Общие положения методики расследования вымогательства

1. Понятие и признаки вымогательства

2. Значение криминалистической характеристики при расследовании вымогательства

3. Личность потерпевшего от вымогательства

4. Место и время совершения вымогательства

5. Способ совершения вымогательства

6. Особенности личности преступника

7. Обстоятельства, подлежащие доказыванию

Глава 2. Организация расследования и действия следователя на первоначальном и последующем этапах

1. Доследственная проверка, типичные ситуации первоначального этапа и программа действий следователя

2. Последующий этап расследования и программа действий следователя

3. Типичные версии, тактические операции, проводимые при расследовании вымогательства

4. Тактика производства отдельных следственных действий по делам о вымогательстве

Заключение

Список литературы

Введение

Актуальность темы исследования обусловлена прежде всего тем, что происходящие сегодня в Российской Федерации кардинальные преобразования в экономической, социальной, политической сферах придают особую значимость успешному решению проблем укрепления правопорядка и законности, обеспечения надежных гарантий неприкосновенности жизни, здоровья, чести и достоинства граждан, реальной защиты конституционных прав и свобод личности. Физическое и психическое благополучие граждан является важнейшим достоянием нашего государства, выступает существенным условием обеспечения нормальной жизнедеятельности общества. Достижению нормального уровня защиты вышеперечисленных ценностей способствует повышение эффективности борьба с преступностью. Одной из составляющей данной борьбы является оптимизация процесса расследования отдельных видов преступлений, в том числе и вымогательства.

Важность рассмотрения данного вопроса еще диктуется и тем, что вымогательство, являясь корыстно-насильственным преступлением, проявляет в первую очередь опасность для общества тем, что оно направлено против ее главной ценности - жизни и здоровья личности, а затем уже представляет собой опасность для базиса существования каждой личности - ее собственности. Также не следует забывать о том, что в большинстве случаев оно совершается группой лиц по предварительному сговору или организованной группой и поэтому обладает высокой латентностью, так как данная группа использует корумпированые связи с правоохранительными органами для сокрытия преступных действий. Это же ведет и к тому, что не все члены преступной организации привлекаются к ответственности, что в дальнейшем порождает продолжение осуществления этими лицами преступной деятельности.

Несмотря на очевидную актуальность данной проблемы, оставляет желать лучшего уровень разработанности методики расследования вымогательства.

Основными направлениями исследования в данной дипломной работе являются выявление сущности методики вымогательства; рассмотрение особенностей действий следователя в ходе расследования данного преступления, а также тактики производства отдельных следственных действий. Вышеприведенная проблематика актуальна как для теории криминалистики, так и для практической деятельности сотрудников правоохранительных органов.

Основной целью исследования является изучение методики и тактики расследования вымогательства.

В рамках поставленной цели можно выделить следующие задачи:

· раскрыть понятие такого преступления, как вымогательство;

· исследовать его уголовно-правовую и криминалистическую характеристику;

· выявить особенности доследственной проверки по делам о вымогательстве;

· охарактеризовать действия следователя на первоначальном и последующем этапах расследования;

· рассмотреть особенности тактики производства отдельных следственных действий.

Объектом исследования являются закономерности, определяющие уровень, динамику, формы и характер правового регулирования расследования вымогательства.

Предметом исследования являются процесс расследования преступлений, связанных с вымогательством.

Методологической основой исследования послужили основополагающие законы и категории материалистической диалектики и теории познания, общенаучный диалектический метод изучения социальных явлений. В работе использованы системный, сравнительно-правовой, формально-логический и другие методы исследования теоретического и фактического материалов по теме.

Теоретической основой работы являются труды ученых в области криминалистики, уголовного процесса и уголовного права. В частности: Р.С. Белкина, И.М. Якимова, Н.Л. Яблокова, А.А. Шмидта, С.Н. Чурилова, А.Р. Ратинова, А.Н. Васильева, И.Ф. Герасимова, И.М. Лузгина, В.К. Гавло и др.

Теоретическое значение исследования состоит в научном анализе, обобщении, систематизации и расширении общетеоретических знаний и представлений о методике расследования по уголовным делам.

Практическое значение исследования усматривается в том, что выводы, предложения и рекомендации, сформулированные в дипломной работе, могут быть использованы: при проведении дальнейших исследований, как по рассмотренным вопросам, так и в смежных отраслях знания; при подготовке предложений по совершенствованию действующего уголовно-процессуального законодательства и криминалистической методики и тактики.

Дипломная работа состоит из введения, двух глав, включающих одиннадцать параграфов, заключения и списка литературы. Во введении указана актуальность, проблематика темы, основные направления ее исследования в научной литературе. Первая глава посвящена общим положениям методики расследования вымогательства. Во второй главе отображены особенности организации расследования и действий следователя на первоначальном и последующих этапах расследования. В заключении подводится общий итог всей проделанной работы, выполнению поставленных и раскрытых задач.

Глава 1. Общие положения методики расследования вымогательства

1. Понятие и признаки вымогательства

В Уголовном кодексе РФ статья о вымогательстве помещена в главу 21 "Преступления против собственности". Российский законодатель под вымогательством понимает требование передачи чужого имущества или права на него, или совершение иных действий имущественного характера под угрозой применения насилия либо уничтожения или повреждения чужого имущества, а равно под угрозой распространения сведений позорящих потерпевшего либо его близких или иных сведений, которые могут причинить существенный вред потерпевшему или его близкими (ст. 163 УК РФ).

Как видно из текста статьи, вымогательство по своим объективным и субъективным признакам тесно примыкает к хищению, но не исчерпывается им, поскольку посягает не только на собственность, но и на иные имущественные объекты, выступающие как самостоятельные формы имущественных интересов (обязательственных, наследственных, жилищных и иных). Вымогательство, подобно насильственному грабежу и разбою является двуобъектным составом, чем подчеркивается его повышенная опасность. С одной стороны, преступники выдвигают имущественные требования, а с другой, - данное преступление посягает на личность и ее интересы путем угроз. Угроза является важнейшим средством совершения вымогательства. Часть первая рассматриваемой статьи предусматривает следующие виды угроз: угроза применения насилия, угроза уничтожения или повреждения чужого имущества и угроза распространения сведений, позорящих потерпевшего или его близких, либо иных сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких.

Любая угроза должна быть реальной и восприниматься потерпевшим как вполне осуществимая. Угроза при вымогательстве выступает средством облегчить завладение имуществом или получить иные имущественные выгоды. Осуществление угрозы предполагается в будущем (сразу после предъявления требования или позже, в порядке мести за отказ выполнить требуемое). Угроза является важнейшим атрибутом вымогательства.

Вымогательство признается оконченным преступлением с момента требования передачи чужого имущества или права на имущество, или совершения иных действий имущественного характера. Последующее завладение имуществом охватывается понятием вымогательства и дополнительной квалификации не требует. Законодатель делит вымогательство на 3 вида:

1) простое вымогательство;

2) квалифицированное вымогательство;

особо квалифицированное вымогательство.

Из текста данной статьи можно сделать вывод, что простое вымогательство образует сама формулировка состава. Под квалифицированным вымогательством понимается совершение данного преступления группой лиц по предварительному сговору, с применением насилия, а также в крупном размере. Особо же квалифицированное вымогательство совершается организованной группой, с целью получения имущества в особо крупном размере, с причинением тяжкого вреда здоровью потерпевшего.

Конечно же, квалифицированное и особо квалифицированное вымогательство характеризуются более тщательной подготовкой, повышенной агрессивностью и большим материальным ущербом, который несет потерпевший. Отсюда и вытекает повышенная общественная опасность такого вымогательства. Важно также отметить, что все виды вымогательства характеризуются прямым умыслом и корыстной целью. Виновный осознает, что предъявляет незаконное требование, используя в качестве средства воздействия на потерпевшего угрозу, и желает таким путем добиться получения имущества. Для состава данного преступления не важна намеренность виновного в приведении угрозы в исполнение. Таковы основные выводы анализа законодательного определения вымогательства.

2. Значение криминалистической характеристики при расследовании вымогательства

Важным элементом в раскрытии и расследовании преступлений, к какой бы категории они не относились, является криминалистическая характеристика. На сегодняшний день существует множество мнений, в отношении криминалистической характеристики, как необходимом информационном элементе в расследовании преступлений, в том числе и вымогательств.

Вопросы, касающиеся сущности и структуры криминалистической характеристики остаются остро дискуссионными. Им посвящены детальные научные исследования таких известных ученых-криминалистов, как Р.С. Белкин, А.Н. Васильев, И.А. Возгрин, А.Ф. Волынский, И.Ф. Герасимов, Л.Я. Драпкин, А.Н. Колесниченко, В.А. Образцов, И.Ф. Пантелеев, В.Г. Танасевич, Н.П. Яблоков и многих других.

Если же говорить о Р.С. Белкине, то в последней своей работе он назвал криминалистическую характеристику фантомом в криминалистике, как не оправдавшую надежды. Трудно согласится или не согласится с этим мнением. Однако, по мнению большинства ученых криминалистов, именно криминалистическая характеристика является информационной моделью преступления. В ней раскрываются ее отдельные элементы, отражающие особенность, состав преступления и многие другие информационные источники, которые необходимы, как на начальном, так и на последующих этапах расследования.

Для чего нужна криминалистическая характеристика в той постановке, как она выделена в данной работе? Именно благодаря ней можно системно построить анализ преступления связанного с вымогательством. В криминалистической характеристике заложены сущностные вопросы, которые отражают характер совершения преступления, его этапы, а также способы противодействия расследованию вымогательств. Современные ученые выделяют достаточно широкий спектр криминалистической характеристики, строят криминалистическую характеристику в_: определенной логичности, например, на первое место, выделяя мотив, затем способ совершения преступления, информационных источников, характер оставленных следов, личность преступника и ряд других элементов.

Комментируя различные конструкции криминалистической характеристики, следует отметить, что среди них нет достаточных или недостаточных, "полных" или "неполных", плохих или хороших. Для каждого преступления есть свой необходимый комплекс информационных источников, которые и формируют криминалистическую характеристику.

В преступлении, связанном с вымогательством, можно выделить два существенных, взаимосвязанных элемента:

1. требование определенных благ, которые могут выражаться в деньгах, имуществе, уступке прав и т.д.;

2. элемент, который логично связан с первым. Это характер устрашения, который может выражаться в различной форме: нанесения телесных повреждений, поджоге, порче имущества; распространение негативной, компрометирующей информации и т.д.

Выстраивается своего рода логическая цепочка, отражающая следующий механизм: если не получу требуемого, будет сделано то, что для вас неудобно, невыгодно или опасно. Компрометирующими обстоятельствами могут выступать факты семейной жизни, деловых отношений, информация личного (сексуального) характера и т.д.

Также необходимо сказать, что чаще всего предметом вымогательства становятся деньги, либо предметы, представляющие большую ценность: украшения, автомобили, выгодные сделки (уступка торговых точек, предоставление земельных участков, предоставление льгот и т.д.), то есть входящие в разряд имущественных отношений. Что касается последнего, то здесь прослеживаются завуалированные элементы состава преступления.

3. Личность потерпевшего от вымогательства

Большое значение при расследовании вымогательств имеет характеристика личности потерпевшего. Согласно ст. 42 УПК РФ потерпевшим является физическое лицо, которому преступлением причинен физический, имущественный, моральный вред.

В криминалистической науке личность потерпевшего от преступного посягательства человека является объектом внимания и изучения таких ученых-юристов как В.М. Быков, Л.Г. Бидонов, В.А. Гуняев, А.А. Закатов, Н.А. Селиванов, Л.В. Франк, Е.Е. Центров, B.C. Шадрин, Н.П. Яблоков и многих других.

Повышенный интерес обусловлен, прежде всего, тем, что потерпевший от преступления является одним, а в ряде случаев и единственным, источником получения значимой для расследования информацией, и прежде всего о событии преступления, похищенном имуществе, личности преступника, а также о возможных свидетелях и очевидцах преступления.

В каждом конкретном случае необходимо изучать данные о личности потерпевших, которые пострадали в результате совершения вымогательств, их роде деятельности и круге общения, а также выявлять склонность преступников к однотипному образу действий в отношении определенной категории потерпевших. Данные о совпадении характеристик потерпевших в результате совершения нескольких вымогательств могут указывать на криминалистическое сходство этих преступлений.

С криминалистической точки зрения наиболее важными являются такие характеристики потерпевшего, как род занятий, место работы или учебы, взаимоотношения с вымогателями, источники и размеры доходов, образ жизни, сведения о его противоправной деятельности, конфликтах, деловых связях. Все они представляют интерес на первоначальном этапе расследования вымогательств, поскольку позволяют более точно выработать версии и организовать соответствующие оперативно-розыскные мероприятия и следственные действия.

В большинстве случаев потерпевшими являются мужчины. Женщины становятся жертвами вымогательства обычно в тех случаях, когда их работа связана с коммерческой деятельностью. Основной формой воздействия в отношении лиц женского пола являются угрозы, в том числе угрозы распространением позорящих сведений, а физическое насилие применяется довольно редко.

Также часто встречаются случаи вымогательства, связанные с интимными сторонами жизни потерпевшей. Например, вымогатели высказывают угрозы распространением сведений о совершенном с потерпевшей ранее половом акте, угрожают изнасилованием, распространением фотографий или видеозаписей, отражающих интимную сторону ее жизни. Необходимо отметить, что женщины более остро и эмоционально воспринимают высказанные вымогателями угрозы, и поэтому практически всегда соглашаются передать требуемое имущество, нечасто обращаются за помощью в правоохранительные органы из-за опасения мести со стороны преступников, что существенным образом сказывается на латентности таких посягательств.

Определенная часть вымогательств совершается в отношении потерпевших, находящихся в состоянии алкогольного или наркотического опьянения.

Наиболее часто встречающимися поводами совершения вымогательства являются: занятие потерпевшим коммерческой или иной деятельностью на контролируемой преступниками территории; наличие конфликтов с кем-либо из знакомых вымогателей; невыполнение своих обязательств, договоренностей и обещаний; наличие незаконных источников доходов (хищения, взятки и т.д.); излишняя демонстрация своей обеспеченности и др. Нужно учитывать, что вымогателей и потерпевших часто связывают общие знакомые.

Определяющим при выборе преступниками потенциального потерпевшего является место работы и род занятий потерпевшего. В современных условиях вымогательство в отношении случайных людей - явление крайне редкое. При этом наблюдается закономерность: чем организованнее преступное формирование, тем меньше "непроверенных" людей попадает в ее поле зрения.

В ряде случаев, вымогатели обладают такими сведениями о потерпевших, которые могут быть получены только через должностных лиц государственных органов (налоговых, правоохранительных, финансовых и т. д.), или которые известны лишь ограниченному кругу лиц. Такое положение, с одной стороны, усложняет раскрытие преступления, поскольку "свои" люди могут информировать вымогателей о возможных действиях оперативно-розыскных и следственных органов, а с другой стороны, следователю удается быстрее определить границы поиска преступников и их соучастников.

Наблюдается тенденция перемещения активности вымогателей в сферу предпринимательской деятельности (производственной, торговой, посреднической). При этом сами предприниматели довольно редко обращаются с заявлениями о вымогательстве в правоохранительные органы так, как должны будут легализовать свои доходы, что им не выгодно. В связи с этим отметим, что именно работники различных коммерческих структур отличаются наибольшей степенью виктимности, провоцируя или облегчая совершение вымогательства. Поэтому, большинство потерпевших предпочитает решать свои проблемы с вымогателями самостоятельно, не обращаясь в правоохранительные органы. Это ведет к высокой латентности вымогательств.

В ходе подготовки и совершения вымогательства, преступниками учитывается и семейное положение потерпевшего. От этой информации зависит характер и направленность насилия, возможность использования компрометирующих сведений (например, об измене супруга, его аморальном поступке.) Из этого следует, что в ходе расследования необходимо во всех случаях выяснять характер взаимоотношений с вымогателями не только потерпевшего, но и членов его семьи.

Личность потерпевшего имеет существенное значение для принятия членами группы решения о необходимости подготовки преступного посягательства. Как правило, чем старше возраст потерпевшего и чем выше его общественное положение, тем тщательнее подготавливается преступление, и продумываются меры, направленные на его сокрытие. Криминалистический анализ вымогательств показывает также, что подготовка к совершению преступления тесно связана с мерами, направленными на его сокрытие.

Говоря о субъектах, в отношении которых совершено вымогательство, необходимо отметить следующее: большинство потерпевших это лица, которые ведут не совсем правильный, с точки зрения общественной морали, образ жизни. Почему они чаще всего становятся объектами вымогательств? Логика здесь проста. Если обычный, законопослушный гражданин, в отношении которого предпринята попытка завладеть его имуществом, имеет все основания обратится в правоохранительные органы, или самостоятельно пресечь противоправные действия, то в случае проявления теневой экономики, что связано с изготовлением нелегальной алкогольной продукции, сбытом контрабандной продукции, незаконными финансовыми операциями, и т.д., как правило, такие субъекты не могут обращаться в правоохранительные органы именно из-за того, что их деятельность будет раскрыта. Тогда они должны легализовать свои доходы, что для них недопустимо. В этом случае наступает, своего рода, компромисс, при котором одна сторона вынуждена поступаться определенными имущественными благами, чтобы сохранить в тайне свою деятельность. Это может продолжаться до тех пор, пока не наступит та грань, при которой потерпевший не сможет выполнять требования в дальнейшем и обратится за помощью. До этого момента сохраняется именно баланс. Психология поведения вымогателя основывается на шантаже и действует при проявлении определенного негатива. Именно это защищает вымогателей от противодействия со стороны правоохранительных органов.

4. Место и время совершения вымогательства

Место совершения преступления, несомненно, имеет большое значение в раскрытии и расследовании преступлений, связанных с вымогательством, но решающей роли не играет. В большинстве случаев, не столько место определяло факт совершения данного преступления, сколько человек, который является потерпевшим от вымогательства.

Хотя в определенных ситуациях место может быть явно определено. Как правило, это возникает тогда, когда объектом вымогательства становится, к примеру, точка, где незаконно изготавливается алкогольная продукция. Или вымогательство совершено в отношении несовершеннолетних. Это могут быть школы, спортивные площадки, игровые клубы, дискотеки, где чаще всего собирается молодежь. Таким образом, места совершения вымогательств - самые разнообразные (места работы, места жительства, отдыха потерпевших и т.д.).

Время совершения преступления, по мнению многих авторов, может определяться в двух видах: как астрономический период, т.е. когда преступный результат наступает и как период, в течение которого продолжается преступление.

Например, сколько продолжается вымогательство от выставления требования до получения желаемого, до того момента, когда потерпевший не заявил в правоохранительные органы: через месяц, неделю или на следующий день. Поэтому время, в криминалистической характеристике вымогательств необходимо рассматривать как два отдельных элемента. Если же говорить о времени года, времени суток, то для данного вида преступления такая закономерность не проявляется. В этой связи знаковым является мнение P.P. Вафина, который отмечает, что "время совершения преступления какого-либо определяющего значения при вымогательстве не имеет."

А вот период, в течение которого реализовалось вымогательство - очень важен. Потому что в это время образуются отношения между вымогателем и потерпевшим. Первоначально это могут быть намеки или попытки договориться по "мирному". В дальнейшем, в течение этого времени, если не реализуются условия, преступник может использовать устрашение и другие средства, находящиеся в его арсенале. А также наглядно продемонстрировать конкретность своих намерений, что может выражаться в повреждении или уничтожении имущества, нанесении побоев, распространении позорящих сведений и т.д.

Таким образом, хотя время в криминалистической характеристике преступлений, связанных с вымогательством, не является определяющим элементом, оно становится немаловажным фактором, который необходимо учитывать при раскрытии и расследовании данной категории преступлений.

5. Способ совершения вымогательства

Многие криминалисты посвятили свои труды изучению способов совершения преступлений.

Белкин Р.С. указывал, что под способом совершения преступления понимается "система действий по подготовке, совершению и сокрытию преступления, детерминированных условиями внешней среды и психофизиологическими свойствами личности, могущих быть связанными с избираемым использованием соответствующих орудий и условий, места и времени, и объединенных общим преступным замыслом".

Гавло В.Г. полагает, что "способ совершения преступления определяется как система действий (бездействий) по подготовке, совершению и сокрытию преступления, с присущими ей следами - последствиями содеянного, избираемая субъектом преступления для достижения преступного результата в соответствии с его личными свойствами и обстановкой преступления".

Яблоков Н.П. считает, что "способ преступления есть объективно и субъективно обусловленная система поведения субъекта до, в момент и после совершения преступления, оставляющая различного рода следы вовне, позволяющие с помощью криминалистических приемов и средств получить представление о сути происшедшего, своеобразии преступного поведения правонарушителя, его отдельных личностных данных и, соответственно, найти наиболее оптимальные методы решения задач раскрытия и расследования преступления".

Зуйков Г.Г. определил способ совершения преступлений, как "систему взаимообусловленных подвижно детерминированных действий, направленных на подготовку, совершение и сокрытие преступления, связанных с использованием соответствующих орудий и средств, а также времени, места и других способствующих обстоятельств объективной обстановке совершения преступления".

Говоря о способе совершения преступления, многие авторы выносят его по значимости в криминалистической характеристике на одно из первых мест. И действительно, способ совершения преступления, а мы говорим в отношении вымогательства о способе предъявления требований - это почерк, характер самого преступления. Одно это позволяет выстроить определенные версии в отношении субъекта преступления.

Способ первого контакта преступника со своей жертвой, чаще всего носит дистанционный характер. Вымогатель, напрямую не выходит на субъекта своих преступных требований. Как правило, используются всевозможные каналы связи: телефон, интернет, письма, сообщения через подставных людей и т.д.

Если говорить о содержании этого сообщения, то оно содержит, как правило, два элемента, о которых говорилось ранее: уступи требуемое, иначе будет выполнена угроза. Уже в сообщении имеется определенная информация, которая будет ценной для раскрытия и расследования преступления.

Если пострадавшей стороной является представитель социальных меньшинств, то круг его общения достаточно ограничен и для нас это тоже немаловажный факт. Если затронуты сферы бизнеса заявителя, то круг общения ограничивается установлением партнеров, фигурантов его экономической деятельности.

Поэтому само сообщение характеризуется двумя показателями: каналом связи, по которому получено и содержанием.

Изменился и сам характер исполнения преступления, т.е. сюжетно-композиционная его сторона. Речь идет уже не просто о способе совершения преступления, но и об уровне исполнения. Качественные признаки этого уровня предопределяют криминальный профессионализм. Вымогательство во многом преступление психологическое, т.к. цель достигается путем подавления воли потерпевшего. Это предопределяет подбор способа воздействия. Встречается криминальный профессионализм, доведенный до артистизма. Как правило, вдохновитель - лидер и такая группа занимается своим преступным промыслом на достаточно высоком интеллектуальном уровне. Практикуются замысловатые "разводки" и даже часть с использованием "втемную" части своих членов.

На способ совершения вымогательства влияет и возраст преступников. Например, для подростков совершение вымогательства обычно связано с романтикой и риском на грани озорства, с подражанием героям фильмов. Ими движет больше не нажива, а факт самоутверждения, желание показать свое превосходство над сверстниками. Их действия отличаются наивностью, которая может выражаться в виде анонимных писем, содержащих требование передачи имущества, телефонных звонков иногда с нелепыми угрозами, устройстве различных тайников для получения: вымогаемых денег и т.д. Они склонны повторять наиболее удавшиеся способы совершения преступления. Если же преступник имеет отклонения в психическом развитии, то для его действий характерны более агрессивные, жестокие способы посягательства, бескомпромиссность в своих требованиях. Неоднократно судимые за вымогательство, и особенно лидеры преступных объединений тщательно обдумывают и подготавливают свои действия, стараются замаскировать преступление под какую-либо гражданско-правовую сделку (об оказании возмездных услуг или охранную деятельность, например). В крайнем случае - чтобы состав подпадал под диспозицию самоуправства (ст. 330 УК РФ).

Шантаж, как способ совершения вымогательства характерен для лиц с более высоким уровнем интеллектуального развития, не склонных к проявлению агрессивности и жестокости. Наблюдается также тенденция, согласно которой предварительная подготовка преступления вымогателями, имеющими высшее образование, производится в два раза чаще, чем лицами, которые не имеют такого образования.

Вышесказанное позволяет говорить о следующей закономерности преступного поведения лиц, совершивших вымогательство: чем они моложе, тем больше вероятность, совершаемых ими аналогичных поступков. Чем они старше, тем изощреннее способы совершения преступления и шире криминальный радиус их действий. Они могут "работать" в нескольких районах города. В то время как, более молодые (до 25 лет), предпочитают совершать подобные преступления в пределах своего микрорайона, т.е. на знакомой территории.

Важно отметить, что наличие соучастников и их количество также находит свое отражение в способе совершения вымогательства. Если преступнику-одиночке для понуждения потерпевшего к передаче имущества требуется, например, определенное физическое превосходство, то для группы лиц бывает иногда достаточным простого численного превосходства. Слаженность действий, хорошая предварительная подготовка и профессиональный опыт преступников, целенаправленность выбора потерпевших, а также собранные значимые сведения об их личности, оказывают на жертву еще более значительное влияние.

Важным элементом является место и время выполнения требований, взаимных обменов, которые избираются исходя из знаний преступников о распорядке дня, месте жительства и работе потерпевшего, привычках, маршрутах его передвижения. Как правило, вымогатель старается при подборе места и времени с одной стороны обеспечить уверенность, что он получит требуемое, а с другой стороны остаться неуязвимым, когда это будет происходить. Практика правоохранительных органов показывает, насколько может быть разнообразен спектр таких способов получения. Получение может произойти и в рамках законных действий. Примером может служить договор дарения. Может быть, уступка в виде кредита, которую человек сам волен подписать. Здесь увидеть признаки противоправных действий очень сложно. Потерпевший может быть управляющим банком или кредитным отделом, тогда предмет вымогательства будет входить в сферу его полномочий.

Другое дело, когда рассматривается место непосредственной передачи требуемого. Это место может неоднократно меняться, о нем может сообщаться в последний момент, могут быть выбраны такие места, где обеспечить сохранность или оперативно-розыскные мероприятия достаточно сложно, например, отдаленная и хорошо просматриваемая местность.

В многолюдных, общественных местах довольно редко вымогатели прибегают к серьезному физическому насилию. Основным способом понуждения являются угрозы расправой, уничтожением имущества, оглашением позорящих сведений (шантаж). В помещениях и безлюдных местах наоборот, чаще используются побои, истязания, пытки, повреждение (уничтожение) имущества, угрозы убийством.

6. Особенности личности преступника

Человек, свойства и качества его личности многогранны, но всегда находят соответствующее отражение в процессе и результатах его деятельности, в связи с чем появляется возможность рассматривать криминалистически значимые признаки личности того, кто совершил преступление. Повторяемость таких актов (в самом широком смысле) позволяет, при детальном изучении, обратить внимание на закономерности преступного поведения или деятельности в общих или частных случаях.

Изучению и описанию личности преступника, как элемента криминалистической и криминологической характеристик преступлений посвятили свои научные исследования многие современные ученые: Ю.М. Антонян, Н.Г. Ведерников, Ф.В. Глазырин, А.А. Закатов, К.Е. Игошев, А.С. Кривошеев, Н.И. Кулагин, А.И. Лейкин, С.Б. Ручкин, А.Б. Сахаров, С.Л.Сибиряков, B.C. Шадрин и многие другие.

Вымогательство чаще всего осуществляется группами преступников. Поэтому необходимо изучать не только личность (индивид), но и определенную общность людей, социальную группу, специально созданную для совершения тяжких преступлений - вымогательств. Одиночки встречаются крайне редко потому, что в данного рода действиях нужны подельники (помощники, соучастники), которые несут вспомогательные, функции по устрашению, передаче сообщения, наблюдению и т.д. Причем большинство из таких объединений - организованные группы.

Наиболее благоприятной для вымогателей является обстановка, характеризующаяся четкими и слаженными действиями каждого члена группировки в соответствии с заранее распределенными функциями. Как правило, такие объединения имеют богатый преступный опыт, обширные связи не только в преступной среде, но и с органами государственной власти и управления. Это создает им дополнительную защиту, ощущение безнаказанности и вседозволенности. В результате возрастает частота и дерзость преступлений, связанных с вымогательством. В группах, с высоким уровнем организации, обычно действует четкое распределение ролей. Имеется организатор, исполнитель, пособник, подстрекатель и каждый из них выполняет свои функции в ходе подготовки, совершения и сокрытия вымогательства.

Состав группы, непосредственно участвующей в конкретном преступлении невелик, обычно 2-3 человека. Группы, численностью более пяти человек встречаются довольно редко. Встречаются группы, состоящие из взрослых и несовершеннолетних, в которых последние действуют на второстепенных ролях (передают различные сведения, выявляют потенциальных потерпевших, получают вымогаемое имущество и т.п.).

Таким образом, говоря о группе преступников или одиночке, их уровень, профессионализм, образование, сфера деятельности и т.д. определяется категорией потерпевших, которую вымогатели определили в качестве объекта преступления. Если им становится ребенок - это уровень хулиганов-подростков. Если объект вымогательства мелкий предприниматель, то это уровень местного рэкета. Если преступление касается серьезных сферы экономики (скажем, производства продукции, добычи и переработки нефти, финансовых операций), то возможно предположить, что этим занимается серьезная, хорошо организованная группа, которая имеет своих представителей в этой сфере деятельности.

Говоря о психологических качествах личности, занимающейся вымогательством, необходимо выделить определенную стойкость характера. Как правило, это люди, представляющие характер организации и реализации правоохранительной деятельности, опытные, знающие, в чем их могут уличить, и какие доказательства могут быть против них собраны. В процессе раскрытия и расследования данной категории преступлений, задерживаются рядовые исполнители. Руководителям удается уйти от уголовной ответственности ввиду того, что они не принимают непосредственного участия при совершении конкретного преступления и стараются не попадать в зону оперативно-розыскных мероприятий. Лидерами, как правило, становятся незаурядные личности, которые знакомы с методами оперативно-розыскной и следственной работы.

По мнению Сыркова С.М. "информация об особенностях избранных орудий преступления может содержать признаки, указывающие на возможного его владельца или лицо, в распоряжении которого оно находилось. Кроме того, может свидетельствовать о принадлежности вымогателей к определенной профессиональной (этнической, социальной, иной) группе населения, позволяет получить сведения об их психических и физических свойствах, степени профессионального умения пользования данным предметом, подготовленности к совершению вымогательства именно данным орудием, количестве вымогателей и их организованности".

Таким образом, криминалистическая характеристика является необходимой информационной базой, моделью механизма совершения преступления, в том числе и вымогательства. Без наличия и анализа каждого из перечисленных элементов нельзя в комплексе, продуктивно, рационально оценить совершенное или совершаемое преступление и подобрать методы и средства для его раскрытия и расследования.

7.Обстоятельства, подлежащие доказыванию

Обстоятельства, подлежащие доказыванию, являются основой всестороннего, полного и объективного расследования, поэтому необходимо раскрыть каждое из них. Рассмотрение обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовным делам о вымогательстве, мы построим с учетом структуры ст. 73 УПК РФ.

1. Событие преступления.

Время совершения всех эпизодов вымогательства, определяемое в часах, днях, иногда в месяцах и годах, в зависимости от количества эпизодов и их однородности - то время, которое достоверно установлено органом уголовного преследования, и возможные другие временные промежутки; в ином случае следователь в процессуальных документах при описании фабулы расследуемого деяния должен указать "в неустановленное время".

Место совершения преступления. Следует отметить, что вымогательство отличается от иных составов большим количеством мест происшествия - это место:

а) высказывания угроз;

б) реализации высказанных угроз;

в) передачи предмета вымогательства (в том числе передача может быть не разовой);

г) нахождения предмета вымогательства после совершения преступления;

д) нахождения оружия или предметов, используемых в качестве оружия, используемых вымогателями для демонстрации реальности высказываемых угроз;

е) документов или иных источников, свидетельствующих о наличие у вымогателя сведений, послуживших поводом для вымогательства под угрозой их распространения;

ж) удержания лица, за освобождение которого планировалось получить предмет вымогательства;

з) иные места, исходя из обстоятельств совершенного деяния, и достоверно известные следователю из материалов уголовного дела.

Способ совершения вымогательства.

Применительно к вымогательству и, исходя из того, что данный состав считается оконченным с момента высказывания угроз, мы считаем, что способ совершения данного деяния включает в себя:

- подготовительные действия, направленные на сбор информации о потерпевшем или его близких, которая в последующем будет использоваться в качестве основной при высказывании угроз;

- подготовительные действия, направленные на установление наличия у потерпевшего предмета вымогательства;

- подготовку или приспосабливание необходимых орудий преступления или иных технических средств;

- совершение вымогательства.

Большую роль при определении способа совершения преступления играют психофизиологические свойства личности преступника, его общая и профессиональная подготовка.

Таким образом, под способом совершения вымогательства мы понимаем объективно и субъективно обусловленную систему действий виновного по подготовке и совершению вымогательства, оставляющую различного рода характерные следы вовне, позволяющие с помощью криминалистических приемов и средств получить представление о событии преступления и об отдельных личностных данных преступника, в результате чего определить наиболее эффективные методы раскрытия и расследования преступления.

Способы совершения вымогательства весьма разнообразны, и, исходя из проведенного нами исследования, могут быть классифицированы по следующим основаниям:

1. По действиям субъекта:

а) требования о передачи предмета вымогательства под угрозой применения насилия;

б) требования о передаче предмета вымогательства под угрозой уничтожения или повреждения чужого имущества;

в) требования о передаче предмета вымогательства под угрозой распространения сведений, позорящих потерпевшего или его близких;

г) требование о передаче предмета вымогательства под угрозой распространения иных сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких.

2. В зависимости от формы высказываемых угроз:

а) устно или письменно (в том числе анонимно);

б) сообщена непосредственно потерпевшему при личной встрече, либо через технические средства, либо через третьих лиц (в том числе и не подозревающих о преступном характере своих действий);

в) прямая или выражена в завуалированном виде.

3. По степени организованности и вооруженности группы вымогателей:

а) простое вымогательство, осуществляемое чаще всего отдельными взрослыми или группой подростков, которым обычно не предшествуют подготовительные действия;

б) вымогательство, совершенное группой совершеннолетних лиц, но без признаков организованности группы или при низком уровне организованности;

в) вымогательство, совершенное организованными преступными группами.

4. По реализации высказанных угроз:

а) вымогатель ограничивается лишь фактом реально воспринимаемых потерпевшим угроз;

б) вымогательство, сопряженное с применение насилия (в том числе с захватом заложников);

в) вымогательство, сопряженное с распространением позорящих сведений;

г) вымогательство, сопряженное с уничтожением чужого имущества.

2. Виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы (в том числе всех участников преступной группы, характер группы и роль каждого в преступной деятельности).

При рассмотрении криминалистической характеристики вымогательства, данное преступление предполагает только прямой умысел, при котором виновный сознает, что им предъявляются незаконные имущественные требования, соединенные с реально воспринимаемыми потерпевшим угрозами применения насилия, уничтожения или повреждения чужого имущества, распространения сведений, позорящих потерпевшего либо его близких, и желает таким путем добиться неправомерной передачи ему имущества, права на имущество или совершения в его пользу или в пользу названных им лиц других действий имущественного характера. Несмотря на разнообразный характер действий, образующих объективную сторону вымогательства, с субъективной стороны их объединяет корыстная мотивация и целенаправленность.

3. Обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого. В подавляющем большинстве случаев вымогательство совершается мужчинами. Это обстоятельство объясняется тем, что угроза применения насилия должна восприниматься потерпевшим как реальная, а в случае высказывания требований со стороны женщин, как показывает практика, применяются иные меры воздействия, а именно, угроза распространения близким сведений, позорящих потерпевшего, либо сведений по месту работы, компрометирующих потерпевшего или ставящих под сомнение его деловые и профессиональные качества.

Необходимо отметить, что физическое развитие вымогателя непосредственно связано со способом воздействия. Так, атлетически сложенные вымогатели высказывают угрозы применения насилия, либо сильного разрушения, уничтожения имущества, а слабо физически развитые - с угрозой распространения сведений, либо угроза насилия идет с демонстрацией оружия или предметов, используемых в качестве таковых. При этом жертва всегда выбирается слабее по физическому развитию. Если же происходит недооценка возможностей потерпевшего, рассматриваемое деяние оканчивается летальным исходом.

Так, М. и Н. приехали к Ю. с целью вымогательства у него денег. Увидев в подъезде дома пьяного Ю., спавшего на полу, они по предварительному сговору тайно похитили у его куртку и деньги, посадили его в автомашину и вывезли за город. Там с целью вымогательства денег М. и Н. его избили. Когда упавший в воду Ю. попытался выйти на берег, Н. удерживал его голову в воде, а затем принесенным М. молотком ударил по голове. После этого Н. электропроводом задушил Ю. и сбросил тело в воду .

Иной пример: Т. и П., с целью вымогательства денег, по предварительном сговору и реализуя свои намерения, принудили потерпевшего поехать с ними в помещение охраны Управления механизации, где стали требовать у него денег, угрожая в случае невыполнения их требований применить насилие, а после отказа - избили потерпевшего, причинив его здоровью тяжкий вред, а также нанесли ему удар ножом в живот, от которого последовала смерть.

Возраст. Уголовная ответственность за вымогательство наступает с четырнадцатилетнего возраста (ст. 20 УК РФ), вместе с тем возраст во многом определяет потребности, жизненные цели людей, круг их интересов, образ жизни, и это не может не сказываться на противоправных действиях, возможности владения той или иной информацией, которая в последующем определяется как возможная для распространения.

Образование. Данные устойчиво свидетельствуют о зависимости антиобщественного поведения от уровня образования и интеллектуального развития, влияющего на круг интересов и потребностей, времяпровождение и поведение. Род занятий. Данные о роде занятий лиц, совершивших рассматриваемое преступление, имеют большое значение, поскольку указывают, в каких областях общественной жизни данные преступления более распространены, что обусловливает поиск и установление криминогенных факторов, имеющих особенности в зависимости от характера профессиональной группы населения. В ряде случаев предметы преступного посягательства обусловливают специфику контингента преступников, совершающих вымогательства. В абсолютном большинстве случаев - это коллеги по работе потерпевшего, и, как правило, в коммерческой сфере.

Судимость. Наличие у лица, совершившего преступление, судимости за ранее совершенное преступление свидетельствует о повышенной общественной опасности его личности, поскольку примененные к нему в целях исправления и предупреждения новых преступлений меры уголовного наказания не достигли искомого результата. Подавляющее большинство лиц, осужденных за вымогательство, ранее привлекались к уголовной ответственности за совершение преступлений против собственности.

Данные о личности устанавливаются путем: допросов подозреваемых, потерпевших, родственников, знакомых, соседей, коллег по работе; запросов данных из ГИЦ МВД РФ и региональных информационных центров о судимостях и административных правонарушениях; запросов из архивов судов копий приговоров, если подозреваемый (обвиняемый) был судим; изучения производственных и бытовых характеристик; характеристик из мест лишения свободы; получения сведений из медицинских учреждений (ПНД и НД); сбором сведений из оперативных подразделений, специализирующихся по линии экономических преступлений.

4. Характер и размер вреда, причиненного преступлением. Исходя из разнообразия предмета преступного вымогательства, в качестве какового может выступать имущество, право на имущество, а также действия имущественного характера, которые потерпевший должен совершить по требованию вымогателя в его пользу, характер и размер вреда могут быть самыми разнообразными, при этом надо учитывать моральный вред, причиненный такими действиями потерпевшему. Возможность определения вреда определяется путем установления: стоимости переданного имущества, стоимости лечения потерпевшего (в случае реализации высказанной угрозы насилия); размера средств не возмещение средней месячной заработной платы, дополнительных расходов (дополнительное питание, приобретение лекарств; уход за потерпевшим; санаторно-курортное лечение); стоимости оформления сделки по передачи имущества в собственность другого лица и т. д.

5. Обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния.

6. Обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание.

7. Обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания.

8. Обстоятельства, способствовавшие совершению преступления. Чаще всего способствуют следующие:

а) виктимиологический аспект поведения потерпевшего;

б) доступность сведений, составляющих личную тайну;

в) несовершенство законодательства в различных областях социальной сферы;

г) иные обстоятельства.

Глава 2. Организация расследования и действия следователя на первоначальном и последующем этапах

1. Доследственная проверка, типичные ситуации первоначального этапа и программа действий следователя

Чаще всего поводами к возбуждению уголовных дел о вымогательстве бывают заявления потерпевших, гораздо реже - непосредственное обнаружение признаков преступления правоохранительными органами (в основном, в связи с расследованием других видов преступлений).

Прежде всего, для принятия решения о возбуждении уголовного дела по ст. 163 УК РФ сотрудникам правоохранительных органов необходимо выяснить, действительно ли имело место требование передачи материальных ценностей под угрозой наступления определенных отрицательных последствий для потерпевшего или его близких. Поскольку не исключена возможность ложного заявления о вымогательстве, такие заявления подлежат проверке по правилам, указанным в ст. 144 УПК РФ.

Основная цель проверки заявлений о вымогательстве - установить достоверность информации, полученной от заявителя. Кроме того, проверяя поступившую информацию, следователь или работник дознания должен убедиться в отсутствии объективных оснований для ложного заявления (такими основаниями могут быть, например, растрата заявителем государственных или общественных средств, невозможность вовремя вернуть долг и т.п.). Для этого, помимо опросов и других официальных действий, могут осуществляться соответствующие оперативно-розыскные мероприятия.

Разумеется, проверочные действия должны проводиться так, чтобы не помешать предстоящему расследованию (не насторожить преступника и не подвергнуть опасности заявителя и свидетелей).

Таким образом, при расследовании вымогательства, как правило, должен быть этап доследственной проверки, основной целью которого является решение вопроса о необходимости возбуждения уголовного дела. Но, учитывая особую опасность этого преступления, необходимость быстрейшего пресечения действий вымогателей и т.д., проводить его надо как можно быстрее: не за десять суток, а за трое, причем в отдельных случаях, необходимость доследственной проверки, может проводиться в течение суток, либо за несколько часов.

Очевидно, что неоправданное промедление с решением вопроса о возбуждении уголовного дела отрицательно сказывается на качестве расследования, так как только незамедлительное проведение следственных действий дает возможность быстро собрать необходимые доказательства и изобличить преступников.

Следователями и работниками дознания в ходе доследственной проверки материалов о вымогательстве, с целью решения вопроса о возбуждении уголовного дела наиболее часто проводятся следующие мероприятия: