Злоупотребление должностными полномочиями. Понятие должностного лица

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Курсовая работа

Уголовное право

Тема Злоупотребление должностными полномочиями. Понятие должностного лица

Содержание

Введение

1. Уголовно-правовая и криминалистическая характеристики злоупотребления должностными полномочиями

1.1 Уголовно-правовая характеристика злоупотребления должностными полномочиями

1.2 Криминалистическая характеристика злоупотребления должностными полномочиями

1.3 Нравственные начала противодействия злоупотреблению должностными полномочиями

2. Особенности первоначального этапа расследования злоупотребления должностными полномочиями

2.1 Понятие и признаки должностного лица

2.2 Проведение предварительной проверки сообщений о злоупотреблении должностными полномочиями и принятие решения о возбуждении уголовного дела

2.3 Особенности тактики допроса свидетелей и подозреваемых на первоначальном этапе расследования злоупотребления должностными полномочиями

3. Специфика последующего этапа расследования злоупотребления должностными полномочиями

3.1 Особенности тактики допроса обвиняемых и производства очных ставок при расследовании злоупотребления должностными полномочиями

3.2 Производство контроля и записи переговоров, получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами и использование их результатов в процессе расследования

3.3 Основные направления взаимодействия следователя с органом дознания на последующем этапе расследования злоупотребления должностными полномочиями

Заключение

Глоссарий

Список использованных источников

Введение

В связи с динамичным ростом государственного аппарата, увеличением числа государственных служащих, возросшим количеством обращений граждан в различные государственные органы, органы местного самоуправления, государственные и муниципальные учреждения для современной России наиболее остро стоит вопрос о необходимости повышения уровня законности их деятельности. По оценкам экспертов Института Всемирного банка, по уровню качества государственного управления Россия по-прежнему соответствует уровню слаборазвитой страны мира, См.: World Bank Institute // http://bankir.ru/news/article/1068721. что объясняется, в том числе и злоупотреблениями должностными полномочиями.

«Коррупция по-прежнему является одним из главных барьеров на пути нашего развития», - указал в одном из ежегодных Посланий Федеральному Собранию Российской Федерации Президент (в то время) Российской Федерации Д.А. Медведев. Разработка эффективных мер по противодействию коррупции и реализация таковых в контексте обеспечения развития страны являются необходимым средством обеспечения стабильности развития российского общества. Огромное значение приобретает работа по осуществлению грамотного и целенаправленного расследования преступлений, связанных со злоупотреблениями должностными полномочиями.

Должностные лица, наделенные и осуществляющие функции представителей власти, довольно часто используют свои полномочия вопреки интересам службы, ради корыстной заинтересованности. Согласно основным показателям работы органов внутренних дел, только за сентябрь 2010 года выявлено 32705 преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления, из которых 1232 преступления совершены в крупном или особо крупном размерах либо причинившие крупный ущерб.

Особую обеспокоенность российских граждан, сотрудников правоохранительных органов вызывает тот факт, что должностные преступления получили распространение не только в крупных городах Российской Федерации, но и в небольших муниципальных образованиях. Данные обстоятельства осознаются обществом и постоянно освещаются в средствах массовой информации, в выступлениях различных политических деятелей.

Злоупотребление должностными полномочиями (ст. 285 УК РФ) относится к числу противоправных деяний против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления (гл. 30 УК РФ). В 2006 году этих преступлений было зарегистрировано 36777, в 2007, 2008, 2009 гг. соответственно 35714, 40473, 43086. Необходимо сказать и о высоком уровне латентности этого состава.

Характеризуя актуальность темы курсовой работы, нужно указать на следующие обстоятельства. Расследование злоупотребления должностными полномочиями имеет специфику, которая обусловлена особенностями субъекта преступления, сферой, в которой совершается противоправное деяние, уровнем противодействия следствию. Все это отрицательно сказывается на результатах расследования - значительное количество уголовных дел прекращается за отсутствием события или состава преступления (ст. 24, 27, 212 УПК РФ), по 62% сроки предварительного расследования продлевались неоднократно - до 3-6 месяцев.

Цель работы - изучить теоретические аспекты и сущность расследования злоупотребления должностными полномочиями в системе уголовного права.

1. Уголовно-правовая и криминалистическая характеристики злоупотребления должностными полномочиями

1.1 Уголовно-правовая характеристика злоупотребления должностными полномочиями

Объективная сторона преступления выражается в использовании своих служебных полномочий вопреки интересам службы, если это повлекло существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства.

Состав преступления - материальный.

Субъективная сторона характеризуется виной в форме умысла (прямого или косвенного), а также мотивом в виде корыстной или иной личной заинтересованности.

Субъект - должностное лицо.

Субъектом квалифицированного состава (ч. 2 ст. 285 Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 N 63-ФЗ(ред. от 30.12.2012) [Текст] // Собрание законодательства РФ, 17.06.1996, N 25, ст. 2954.) является лицо, занимающее государственную должность РФ или государственную должность субъекта РФ, а также глава органа местного самоуправления.

Причинение тяжких последствий является признаком особо квалифицированного состава преступления (ч. 3 ст. 285).

На основе исследований ученых, обобщения судебной практики можно определить состав преступления, предусмотренного ст. 285 УК РФ. Объектом рассматриваемого преступления являются нормальное функционирование органов государственной власти, интересы государственной службы и органов местного самоуправления. С объективной стороны рассматриваемое преступление выражается в использовании должностным лицом предоставленных ему по должности полномочий. При злоупотреблении должностное лицо не нарушает объема своих полномочий, а использует их в своих интересах, для своей выгоды, посредством вредного для службы поведения, причиняя тем самым вред охраняемым интересам. Когда речь идет о злоупотреблении должностными полномочиями, то под их использованием следует понимать невыполнение лицом требований, возложенных на него законом.

Следует обратить внимание на разницу, существующую между должностными и служебными полномочиями. При этом делается вывод о том, что служебные, деловые связи не являются составляющей должностных полномочий, и потому неправомерно вести речь об их использовании при совершении должностного злоупотребления. Нельзя злоупотреблять тем, что не принадлежит должностному лицу, не входит в круг его должностных полномочий.

Анализируя неконкретные, оценочные формулировки законодателя, такие как «существенный вред», «тяжкие последствия», «существенное нарушение прав и законных интересов граждан», можно сделать вывод об их исключении из уголовного закона. Так как их наличие дает возможность расширять пределы действия уголовно-правовых норм.

Статья 285 УК РФ увязывает наступление уголовной ответственности за злоупотребление должностными полномочиями с нарушением общественных отношений, которое носит характер существенного. Только при наступлении указанного в законе последствия преступление можно признавать оконченным. Отмечается, что 60% опрошенных следователей при расследовании рассматриваемых преступлений затрудняются определить это понятие.

Субъектом преступления, предусмотренного ст. 285 УК РФ, является должностное лицо (представитель власти, в иных случаях - государственный служащий и служащий органов местного самоуправления), постоянно или временно по специальному полномочию выполняющее определенные функции. Субъекты должностных преступлений различаются между собой в зависимости от статуса и должностного положения, наличия должности в государственном или муниципальном учреждении, а также от объема и содержания предоставленных полномочий (государственный, муниципальный служащий, должностное лицо, представитель власти).

Субъективная сторона противоправного деяния характеризуется умышленной формой вины, для которой характерен прямой или косвенный умысел. При злоупотреблении должностными полномочиями лицо осознает, что злоупотребляет ими вопреки интересам службы, из корыстной или иной личной заинтересованности, предвидит наступление вреда в виде существенного нарушения прав и интересов личности, общества, государства и желает нарушения этих интересов (прямой умысел) либо сознательно допускает их нарушение (косвенный умысел).

1.2 Криминалистическая характеристика злоупотребления должностными полномочиями

Опираясь на исследования ученых и обобщая следственную практику, можно сформулировать определение и содержание криминалистической характеристики злоупотребления должностными полномочиями. При этом, успех расследования любого преступления во многом определяется умением следователя проникнуть не только в уголовно-правовую, но и в криминалистическую его сущность. Именно уяснение последней позволяет в каждом конкретном случае расследования избрать наиболее правильные его направления, средства и методы Алексеев С.В. Уголовное право [Текст]. - Ростов-на-Дону: Феникс, 2010. С.256..

В состав криминалистической характеристики злоупотребления должностными полномочиями включают данные об: обстановке совершения преступления (времени, месте); способах совершения и сокрытия преступления; личностных свойствах субъекта противоправной деятельности; механизме совершения преступления; следах преступления (механизме следообразования); целях и мотивах совершения преступления; противодействии расследованию.

В работе Д.В. Ульянова указывается, что непосредственным местом совершения преступления являются: рабочий кабинет должностного лица (84%); нерабочее место должностного лица, но в пределах здания, учреждения, организации (12%); неформальная обстановка (вне здания, учреждения, организации) - 4%. Абсолютное большинство преступных деяний (94%) совершалось в рабочее время должностного лица. Д.В. Ульянов приводит перечень сфер, в которых осуществляется злоупотребление должностными полномочиями. Указывается, что основными способами сокрытия преступления являются: перевод осведомленных лиц на другие должности (1%); увольнение лиц, которым могло быть или было известно о совершенном преступлении (2%); подкуп свидетелей и должностных лиц (4%); дача заведомо ложных показаний (61%); уничтожение управленческой документации (4%); искажение бухгалтерской, статистической и иной отчетности (9%); изъятие вещественных доказательств и следов преступления (личных записей, ярлыков, фотографий, следов рук на вещественных доказательствах и т.п.) - 19%.

95% рассматриваемых преступлений совершается одним лицом, 5% - в составе группы, в том числе в составе 2 человек - 100%. Возраст субъектов преступления распределен следующим образом: от 18 до 24 лет - 3%; от 25 до 29 лет - 12%; от 30 до 49 лет - 69% и свыше 50 лет - 16%. 85% злоупотреблений должностными полномочиями совершается мужчинами. 89% граждан, причастных к совершению преступлений исследуемой категории, проживали в городе, 11% - за его чертой. Высшее профессиональное образование имели 65% преступников, среднее профессиональное - 31% и общее среднее - 4%.

57% обвиняемых за должностные злоупотребления совершили преступления из корыстной заинтересованности, а 43% - из иной личной заинтересованности. Иная личная заинтересованность как мотив злоупотребления должностными полномочиями выражается в стремлении фигурантов извлечь выгоду неимущественного характера, обусловленную такими основными побуждениями, как: карьеризм (38%), протекционизм (7%), семейственность (2%), желание приукрасить действительное положение (43%), скрыть свою некомпетентность (2%), получение взаимной услуги (2%) и стремление уйти от ответственности за допущенные ошибки в работе (6%).

Цивилизованное государство, претендующее на высокую роль в обеспечении демократических ценностей путем поддержания авторитета публичной власти, всегда активно позиционирует реализацию должностными лицами нравственных и юридических норм. Результат неукоснительного соблюдения этических и правовых предписаний служащими, наделенными властными полномочиями, отчетливо проявляется в максимально эффективном функционировании государства и муниципальных образований. Совершенно иная картина складывается в ситуации игнорирования отдельными должностными лицами требований нравственности и права, неизбежно сопровождающейся распространением злоупотреблений служебными полномочиями. Динамично стимулирующие коррупцию должностные злоупотребления существенным образом препятствуют обеспечению социально значимых задач, стоящих перед государством и муниципальными образованиями.

Злоупотребление должностными полномочиями сегодня выступает предметом пристального внимания законодателя и правоприменителей, осуществляющих планомерную деятельность по борьбе с коррупционной преступностью в публичных органах и учреждениях.

Вместе с тем усилий государства, сориентированных на социально-правовое противодействие коррупции в государственных и муниципальных структурах, явно недостаточно.

1.3 Нравственные начала противодействия злоупотреблению должностными полномочиями

Сложившаяся совокупность социальных отношений способна оказывать положительное воздействие на реализацию должностными лицами своих полномочий путем усиления роли нравственности в области функционирования соответствующих государственных и муниципальных служащих. Полностью соответствующая нравственности деятельность должностных лиц всегда будет обладать социальной природой, позитивной направленностью, широкими резервами оптимизации и одновременно создавать серьезный психологический барьер для злоупотреблений должностными полномочиями.

В соответствие с этим содержание категории нравственности охватывает представление о добре и зле, формирующее и стимулирующее в человеке ощущение согласованности свободного частного волеизъявления с всеобщими нормами и правилами поведения, позволяющее обеспечить личные потребности без ограничения интересов других лиц, общества и государства. При этом реализацию нравственности в сфере деятельности должностных лиц можно представить на трех последовательных и взаимообусловленных уровнях. Первый уровень предполагает формирование правовой основы нравственной государственной политики по осуществлению должностными лицами своих полномочий. Следующий уровень сводится к непосредственной нравственно ориентированной деятельности должностных лиц. Последний уровень подразумевает наличие нравственного контроля над деятельностью должностных лиц со стороны отдельных граждан и всего общества Пикалов И.А. Уголовное право. Особенная часть[Текст]. - М.: Эксмо, 2011. С.284..

В обстановке демократии нравственность государственной политики по осуществлению должностными лицами своих полномочий означает максимально последовательное и сбалансированное обеспечение государственными и муниципальными служащими интересов личности, общества и государства. Эффективному поддержанию должностными лицами баланса интересов личности, общества и государства значительным образом способствует свойственное демократическому политическому режиму обособление законодательной, исполнительной и судебной власти. В связи с этим демократическое государство, позиционирующее нравственную политику по осуществлению должностными лицами своих полномочий, комплексным использованием политических, организационных, правовых, специальных и иных мер должно стремиться сориентировать деятельность представителей законодательной, исполнительной и судебной ветвей власти в направлении последовательного и согласованного обеспечения интересов личности, общества и государства.

Состояние нравственности в деятельности конкретных должностных лиц определяется в плоскости соприкосновения интересов государственных и муниципальных служащих с установленными задачами соответствующего органа или учреждения. Основным нравственным требованием к поведению должностного лица, получившим необходимое официальное подтверждение, становится предотвращение случаев возникновения личной заинтересованности, способной вызвать конфликт интересов в служебных отношениях.

Пользуется поддержкой заявленный законодателем курс на позиционирование антикоррупционных идей среди российского населения. Информационно-пропагандистские меры, стимулирующие массовое осуждение коррупции, способны оказать позитивное влияние на усиление нравственного контроля над деятельностью должностных лиц со стороны отдельных граждан и всего общества. Определившись с нравственными началами противодействия злоупотреблению должностными полномочиями, можно обратиться к проблеме правовых основ предупреждения должностных злоупотреблений. На международной арене борьба с должностными злоупотреблениями традиционно осуществляется в рамках противодействия коррупционной преступности. Международное воздействие на коррупционную преступность осуществляется посредством реализации многих документов, принятых Организацией Объединенных Наций (ООН), Всемирным банком, Международным валютным фондом, Всемирной торговой организацией, Советом Европы, Европейским союзом, Организацией экономического сотрудничества и развития, Содружеством Независимых Государств (СНГ) и другими международными организациями. В разработке международно-правовых основ противодействия коррупции наибольших успехов достигла ООН. Фундаментальным документом в области борьбы с коррупцией, принятым ООН и ратифицированным Российской Федерацией, следует признать Конвенцию ООН от 31 октября 2003 г. «Против коррупции». Будучи современной по своему духу и непосредственному содержанию, Конвенция ООН «Против коррупции» сумела объединить плодотворные результаты работы, достигнутые различными международными и региональными организациями в области противодействия коррупции, принять к сведению большое количество многосторонних документов по предупреждению коррупционных проявлений.

Первую группу составляют нормы Конвенции, подлежащие реализации в сфере действия отраслей права, регулирующих позитивные отношения по государственной и муниципальной службе. К числу второй группы относятся нормы Конвенции, направленные на оптимизацию уголовно-правовой охраны уже урегулированных позитивными отраслями права связей по государственной и муниципальной службе от должностных злоупотреблений. В рамках правового механизма противодействия должностным злоупотреблениям указанным группам норм Конвенции принадлежит роль материально-идеологического источника юридической регламентации и охраны позитивных отношений по государственной и муниципальной службе на законотворческом уровне

2. Особенности первоначального этапа расследования злоупотребления должностными полномочиями

2.1 Понятие и признаки должностного лица

К должностным относятся физические лица, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющие функции представителя власти либо выполняющие организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных или муниципальных учреждениях, а также в Вооруженных Силах РФ, других войсках или воинских формированиях РФ (см. примечание 1 к ст. 285 УК, абз. 1 п. 1 постановления Пленума Верховного Суда от 10.02.2000 № 6 «О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе»).

Представителями власти являются физические лица, осуществляющие законодательную, исполнительную, судебную власть, а также работники государственных, надзорных или контролирующих органов, наделенные в установленном законом порядке распорядительными полномочиями в отношении лиц, не находящихся от них в служебной зависимости, либо правом принимать решения, обязательные для исполнения гражданами, а также организациями независимо от их ведомственной подчиненности.

Такими лицами могут быть члены Совета Федерации РФ, депутаты Государственной Думы РФ, депутаты законодательных органов государственной власти субъектов РФ, члены Правительства РФ и органов исполнительной власти субъектов РФ, судьи федеральных судов и мировые судьи, наделенные соответствующими полномочиями работники прокуратуры, налоговых, таможенных органов, органов Министерства внутренних дел РФ и Федеральной службы безопасности РФ, состоящие на государственной службе аудиторы, государственные инспекторы и контролеры, военнослужащие при выполнении возложенных на них обязанностей по охране общественного порядка, обеспечению безопасности и иных функций, при выполнении которых они наделяются распорядительными полномочиями (см. п. 2 постановления Пленума Верховного Суда от 10.02.2000 № 6).

Законодательное закрепление понятие «представитель власти» получило в примечании к ст. 318 УК Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 N 63-ФЗ(ред. от 30.12.2012) [Текст] // Собрание законодательства РФ, 17.06.1996, N 25, ст. 2954..

Главное отличие представителей власти от лиц, выполняющих организационно-распорядительные и административно-хозяйственные функции, состоит в том, что они наделены распорядительными полномочиями в отношении лиц, не находящихся от них в служебной зависимости, т.е. не подчиненных им по службе.

Выполняющими организационно-распорядительные функции являются физические лица, осуществляющие руководство коллективом, расстановку и подбор кадров, организацию труда или службы подчиненных, поддержание дисциплины, применение мер поощрения и наложение дисциплинарных взысканий и т.д. (см. абз. 2 п. 3 постановления Пленума Верховного Суда от 10.02.2000 № 6). Такими лицами могут быть руководители государственных или муниципальных органов и учреждений, в том числе директора школ, учреждений культуры, ректоры университетов, начальники отделов кадров этих учреждений и т.п.

Выполняющими административно-хозяйственные функции являются физические лица, осуществляющие полномочия по управлению и распоряжению имуществом и денежными средствами, находящимися на балансе и банковских счетах организаций и учреждений, воинских частей и подразделений, а также совершающие иные действия, к которым относятся принятие решений о начислении заработной платы и премий, контроль за движением материальных ценностей, определение порядка их хранения и т.д. (см. абз. 3 п. 3 постановления Пленума Верховного Суда от 10.02.2000 № 6). Такими лицами могут быть заведующие базами, складами, хозяйствами, начальники финансовых служб государственных или муниципальных органов и учреждений и т.д.

Функции представителя власти, организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции по специальному полномочию лицо исполняет в том случае, если они возложены на него, во-первых, законом (в частности, стажеры органов милиции, прокуратуры), во-вторых, нормативным актом, приказом или распоряжением вышестоящего должностного лица либо правомочным на то органом или должностным лицом в течение определенного времени или одноразово либо совместно с основной работой (например, присяжные заседатели) (см. абз. 2 п. 1 постановления Пленума Верховного Суда от 10.02.2000 № 6).

Функциями по временному или специальному полномочию для исполнения обязанностей должностного лица могут быть наделены лица, которые постоянно выполняют сугубо профессиональные или технические обязанности в государственных либо муниципальных организациях или учреждениях (например, врач при выдаче листа нетрудоспособности, при участии в работе ВТЭК по определению инвалидности, призывных комиссий; преподаватель, участвующий в аттестационно-экзаменационной или. квалификационной комиссии, и т.д.).

2.2 Проведение предварительной проверки сообщений о злоупотреблении должностными полномочиями и принятие решения о возбуждении уголовного дела

Служебная роль предварительной проверки сообщений о злоупотреблении должностными полномочиями состоит в том, чтобы получить основания для возбуждения уголовного дела по ст. 285 УК РФ. Прежде всего, требуется установить, является ли лицо, предположительно совершившее данное деяние, его субъектом - должностным лицом.

Во время осуществления предварительной проверки необходимо установить правовой статус заподозренного, какими нормативными правовыми актами, а также иными правоустанавливающими документами регламентированы его права и обязанности. А также получить сведения о том, что должностное лицо формально действовало в рамках должностных полномочий, но по существу эти действия не вызывались интересами службы и потому по своему содержанию являются незаконными.

В целом для решения перечисленных задач проводятся документальные проверки, исследуются документы (ст. 144 УПК РФ).

Формы и методы проверки сообщений о злоупотреблении должностными полномочиями необходимо тщательно планировать с тем, чтобы, с одной стороны, собрать необходимый комплект данных, позволяющих принять законное и обоснованное решение, с другой - не создать ситуации настороженности предполагаемому преступнику. В этой связи значение имеет принятие мер по неразглашению данных предварительной проверки.

Анализ материалов предварительных проверок сообщений о злоупотреблении должностными полномочиями, опрос следователей позволили Т.Х. Конову выявить комплекс проблем, которые отрицательно сказываются на сроках принятия решения о возбуждении уголовного дела, эффективности сбора сведений, и дать соответствующие рекомендации.

На первоначальном этапе расследования злоупотребления должностными полномочиями складываются следующие типичные следственные ситуации:

1) есть подозреваемый, и он дает показания о конкретном эпизоде использования должностных полномочий вопреки интересам службы;

2) имеются сведения о совершении деяния, но подозреваемый говорит об отсутствии у него полномочий должностного лица;

3) есть информация о совершении преступления, но должностное лицо говорит, что действовало для устранения опасности, непосредственно угрожающей личности, охраняемым законом интересам общества или государства, и эта опасность не могла быть устранена иными средствами;

4) есть данные о совершении преступления, но должностное лицо ссылается на исполнение обязательного для него приказа или распоряжения;

5) есть свидетельские показания о противоправной деятельности, имеется должностное лицо, оно отрицает свою причастность к преступлению.

Для разрешения приведенных следственных ситуаций Т.Х. Конов предлагает программу деятельности следователя, которая включает производство таких следственных действий, как выемка и осмотр документов; обыск по месту жительства и работы; допрос свидетелей; допрос подозреваемого; назначение экспертиз. При этом значительное внимание отводится тактике и технологии выемки и осмотра документов. Как показало обобщение практики расследования злоупотребления должностными полномочиями, это следственное действие относится к наиболее распространенным. В 89% случаев выемке подвергались документы, в 9% - предметы и в 2% - почтово-телеграфные отправления.

В процессе расследования осмотр и изучение документов (актов, заключений, протоколов аварий, срывов производственного процесса, листков нетрудоспособности, исследований отдельных органов) позволяют установить материальный ущерб от злоупотребления, иные вредные последствия. Это относится к тем случаям, когда имели место крупные аварии и длительные остановки транспорта, производственного, учебного процесса, иные нарушения деятельности организации, причинение значительного материального ущерба, смерти по неосторожности, самоубийства или покушения на самоубийство потерпевшего.

При расследовании анализируемых преступлений обыск по месту жительства и работы направлен на обнаружение предметов и документов, подтверждающих факт совершения злоупотребления должностными полномочиями. Целью обыска являются обнаружение и изъятие различных документов, записей, предметов и ценностей, которые могут иметь значение для уголовного дела. В процессе расследования рассматриваемых преступлений необходимость обыска возникает в разных местах: в подсобных помещениях, на дачах, в гаражах, автомобилях, на местности, в жилище, в ином помещении, личный обыск. Наиболее типичным является обыск по месту жительства и работы (78% случаев).

2.3 Особенности тактики допроса свидетелей и подозреваемых на первоначальном этапе расследования злоупотребления должностными полномочиями

При расследовании злоупотребления должностными полномочиями допрашиваются две большие группы свидетелей: располагающие сведениями общего характера и владеющие конкретной информацией о совершенном преступлении. К числу свидетелей относятся: 1) руководители органов, предприятий, организаций, занимающие низшую или высшую должности по сравнению с субъектом преступления; 2) представители предприятий-партнеров; 3) лица, занимающие государственные должности; 4) бухгалтерские работники; 5) лица, оформлявшие различные документы, участвовавшие в осуществлении организационно-распорядительных, административно-хозяйственных функций в государственных органах, органах местного самоуправления, корпорациях, а также в Вооруженных Силах Российской Федерации, других войсках и воинских формированиях; 6) граждане (в том числе, проходившие конкурс).

Тактические приемы допроса свидетелей по рассматриваемому составу преступлений можно классифицировать по двум основаниям: 1) в зависимости от стадии допроса; 2) в зависимости от характера ситуации (конфликтная, бесконфликтная). Допрос руководителей органов, предприятий, организаций, занимающих низшую или высшую должности по сравнению с субъектом преступления, представляет определенную сложность. Так как они не заинтересованы в разглашении сведений, которые относятся к ним лично. В конфликтной ситуации, когда обозначенные свидетели не желают давать правдивые показания, существует два основных варианта тактики проведения допроса.

Первый. Для того чтобы устранить ложные показания, следователь должен использовать такие тактические приемы, как предъявление допрашиваемому доказательств, стимулирование его положительных качеств, детализация показаний с целью выявления противоречий, а также повторное предупреждение об уголовной ответственности с последующими отрицательными последствиями. Такие приемы могут быть действенными с учетом фактора внезапности, когда допрашиваемому лицу неизвестны ход и развитие следствия, характер позиции, которую занимают другие свидетели, в том числе вышестоящее руководство, коллеги. Второй. На первом допросе не следует пытаться устранить противоречия (даже если они явные) в показаниях свидетеля, если он жестко настаивает на них. В рассматриваемой ситуации не нужно и предъявлять допрашиваемому доказательства, имеющиеся в деле, поскольку это позволит ему узнать дополнительную информацию и лучше подготовиться к допросу самому и проинформировать других недобросовестных свидетелей.

Исходя из высокой степени образованности подозреваемых, наличия у них жизненного и профессионального опыта, знаний в области юриспруденции и экономики, что позволяет им правильно оценить силу предъявляемых доказательств, подготовка к их допросу должна носить тщательный характер. Допрос подозреваемого и его результативность чрезвычайно важны для производства других следственных действий и последующего этапа расследования в целом. Во-первых, показания подозреваемого являются источником информации для выдвижения общих и частных версий, составляющих основу планирования расследования. Во-вторых, именно в ходе допроса подозреваемого выясняются позиция субъекта, совершившего должностное преступление, его отношение к содеянному, что дает возможность следователю прогнозировать защитные версии и степень противодействия расследованию. В-третьих, в процессе допроса следователь проводит психологическую диагностику личности субъекта преступления, чтобы не только выбрать оптимальное направление расследования, но и противостоять противодействию со стороны заинтересованных лиц, в том числе и искренне заблуждающихся подчиненных, о противоправной деятельности должностного лица.

Если в распоряжении следствия имеются документы, указывающие на противоправную деятельность должностного лица, то их целесообразно предъявить после того, как подозреваемый будет допрошен по всем обстоятельствам преступления.

злоупотребление должностной уголовный допрос

3. Специфика последующего этапа расследования злоупотребления должностными полномочиями

3.1 Особенности тактики допроса обвиняемых и производства очных ставок при расследовании злоупотребления должностными полномочиями

Содержание следственных ситуаций последующего этапа расследования злоупотребления должностными полномочиями связывается с позицией субъекта преступления Сверчков В.В. Уголовное право. Общая и особенная части [Текст]. - М.: Юрайт, 2012. С. 439.:

- обвиняемый дает правдивые показания об обстоятельствах использования должностных полномочий вопреки интересам службы, свидетели подтверждают это;

- обвиняемый дает показания об обстоятельствах принятия конкретного решения, но объясняет это сложившимися условиями (устранением опасности, исполнением приказа (распоряжения), производственной, служебной необходимостью, чрезвычайной ситуацией);

- обвиняемый дает правдивые показания об обстоятельствах использования должностных полномочий вопреки интересам службы в конкретном единичном случае, но отрицает другие эпизоды преступной деятельности, наличие посредников, связь своего деяния с наступлением тяжких последствий;

- обвиняемый отрицает все обстоятельства совершенного преступления и причастность к ним.

Опираясь на результаты обобщения практики, можно сказать, что для разрешения приведенных следственных ситуаций проводится комплекс процессуальных действий, оперативно-розыскных мероприятий: допрос обвиняемого; контроль и запись телефонных и иных переговоров; очные ставки; получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами; допрос свидетелей; предъявление для опознания; проверка показаний на месте; судебные экспертизы; наложение ареста на имущество и ценные бумаги, а также определяются конкретные направления взаимодействия следователя с органом дознания, результаты которого позволяют установить все эпизоды преступной деятельности обвиняемого.

Приведем две частные следственные ситуации, в которых осуществляется допрос обвиняемых: 1) следователь имел достаточно времени и возможностей для изучения личностных свойств обвиняемого, его окружения, определил, к какому типу - эмоциональному или рациональному - он относится; 2) следователь не имел возможности для изучения личности обвиняемого и не располагает информацией о его личностных качествах.

Существуют рекомендации по тактике такого допроса, обращает внимание на значение свободного рассказа обвиняемого, который, в силу специфики личностных качеств субъектов преступления, во-первых, дает возможность убедиться в занятой обвиняемым позиции, его дальнейшем поведении, а также прогнозировать поведение свидетелей, проходящих по уголовному делу. Во-вторых, из содержания свободного рассказа можно вывести (сформировать) характеристику личности, установить взгляды, отношения, способы самозащиты, интеллектуальный и волевой уровни, место эмоций в психической жизнедеятельности, наконец, внутренний настрой на допрос и психологический контакт. Поведение обвиняемого во время свободного рассказа, его содержание дают возможность следователю установить тип личности, исходя из чего наметить основное направление допроса, спрогнозировать эффективные методы воздействия, позволяющие получить комплекс объективных сведений.

В соответствии с содержанием ст. 285 УК РФ одним из объективных признаков злоупотребления должностными полномочиями рассматривается «существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства». Отмечается, что традиционно существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства признаются в качестве последствий использования должностным лицом своих служебных полномочий вопреки интересам службы.

Данный вывод вполне логично вытекает из буквального толкования используемого законодателем в ст. 285 УК РФ оборота «повлекло существенное…».

Однако обобщение перспективных научных позиций относительно конструкции состава должностного злоупотребления дало основания для вывода о том, что существенное нарушение прав и законных интересов личности, общества и государства следует признать органической частью использования должностным лицом своих служебных полномочий. В ситуациях противозаконного использования должностным лицом своих служебных полномочий социально значимый результат деятельности должностного лица, сводящийся к реализации соответствующих потребностей личности, общества или государства, практически испытывает всегда крайне отрицательное воздействие. Поэтому существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства обосновывается как неотъемлемый атрибут действия или бездействия, отражающего объективную суть должностного злоупотребления.

Анализ субъективных признаков должностного злоупотребления позволяет заключить, что мотивация противоправного использования служебных полномочий всегда предполагает корыстную или иную личную заинтересованность.

Совершая злоупотребления должностными полномочиями, должностные лица пытаются таким образом удовлетворить личные интересы в ущерб социально значимому результату деятельности по государственной или муниципальной службе. В этом контексте делается вывод о нецелесообразности специального указания на корыстную или иную личную заинтересованность должностного лица при законодательной регламентации признаков должностного злоупотребления.

3.2 Производство контроля и записи переговоров, получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами и использование их результатов в процессе расследования

К числу задач контроля и записи телефонных и иных переговоров относят: 1) проверку следственных версий и планирование процесса дальнейшего расследования; 2) установление факта корыстной или иной личной заинтересованности лица, злоупотребившего должностными полномочиями; 3) получение доказательств преступной деятельности обвиняемого в злоупотреблении должностными полномочиями лица; 4) установление преступных связей, выявление возможных соучастников преступлений; 5) документирование преступных действий интересующих следствие лиц; 6) выявление причин и условий, способствующих совершению преступления.

Результаты контроля и записи переговоров делают следователя более информированным в плане возможного поведения должностного лица, обвиняемого в совершении злоупотребления должностными полномочиями, дают возможность лучше сориентироваться в следственной ситуации, влиять на её разрешение. В 88% случаев сведения, полученные при проведении контроля и записи телефонных и иных переговоров по делам о злоупотреблении должностными полномочиями, использовались при проведении допросов обвиняемых и свидетелей, потерпевших; в 83% - при проверке следственных версий и планировании дальнейшего расследования; в 32% - для получения различных доказательств преступной деятельности подозреваемого в злоупотреблении должностными полномочиями лица; в 28% - для установления преступных связей, выявления возможных соучастников преступлений; в 22% - для выявления причин и условий, способствующих совершению преступления; в 21% - для установления факта корыстной или иной личной заинтересованности лица, злоупотребившего должностными полномочиями; в 16% - для процессуального закрепления преступных действий интересующих следствие лиц.

Наряду с контролем и записью телефонных и иных переговоров следует проводить такое следственное действие, как получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами. Данное следственное действие является новым для уголовно-процессуальной и криминалистической науки. Оно введено в Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации Федеральным законом от 1 июля 2010 года № 143-ФЗ «О внесении изменений в Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации». Под получением информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами понимается передача руководителем соответствующей организации, предоставляющей услуги связи, сведений о дате, времени, продолжительности соединений между абонентами и (или) абонентскими устройствами (пользовательским оборудованием), номерах абонентов, других данных, позволяющих идентифицировать абонентов, а также сведений о номерах и месте расположения приемопередающих базовых станций (п. 241 ст. 5 УПК РФ).

При расследовании злоупотребления должностными полномочиями получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами производится в тех случаях, когда подозреваемый отрицает факт общения с конкретным гражданином (вопреки интересам которого были совершены действия (бездействие) должностного лица либо наоборот использовались служебные полномочия в интересах другого лица), но есть информация о том, что между ними осуществлялись телефонные или иные переговоры, в том числе и через средства сотовых систем подвижной связи.

Результаты проведенного Д.В. Ульяновым исследования показали, что при расследовании злоупотребления должностными полномочиями информация, полученная в результате изучения документов, содержащих сведения о соединениях между абонентами, использовалась в процессе: проверки следственных версий и планирования процесса дальнейшего расследования - 70%; установления факта корыстной или иной личной заинтересованности лица, злоупотребившего должностными полномочиями, - 25%; получения доказательств преступной деятельности подозреваемого в злоупотреблении должностными полномочиями лица - 43%; установления преступных связей, выявления возможных соучастников преступлений - 37%; документирования преступных действий интересующих следствие лиц - 10%; выявления причин и условий, способствующих совершению преступления, - 20%.

3.3 Основные направления взаимодействия следователя с органом дознания на последующем этапе расследования злоупотребления должностными полномочиями

При расследовании злоупотребления должностными полномочиями у следователя возникает острая потребность во взаимодействии с органом дознания. Своевременный, целенаправленный обмен информацией позволяет сократить сроки установления обстоятельств совершения преступления, исключить дублирование, выполнение тех мероприятий или процессуальных действий, которые не диктуются расследованием злоупотребления должностными полномочиями. По причине отсутствия должного взаимодействия следователя с органом дознания сроки расследования злоупотребления должностными полномочиями в 22% случаев продлевались до полугода. Это отрицательно сказывалось на достижении объективных результатов расследования, привлечении виновных к ответственности.

Как показывает обобщение следственной практики, взаимодействие следователя при расследовании злоупотребления должностными полномочиями с органом дознания осуществляется по следующим направлениям: а) выполнение органом дознания письменных поручений следователя о производстве следственных действий; б) оказание содействия следователю при выполнении отдельных процессуальных действий; в) выполнение поручений следователя о проведении оперативно-розыскных мероприятий, направленных на выявление фактических данных, характеризующих обстоятельства злоупотребления должностными полномочиями; г) принятие мер минимизации противодействия и обеспечения безопасности участников уголовного судопроизводства.

Приведенные направления являются процессуальными формами взаимодействия. Они основываются и регулируются уголовно-процессуальным законодательством, характеризуются наличием процессуальных отношений между органом дознания и следователем в процессе расследования преступлений, предусмотренных ст. 285 УК РФ.

На первоначальном этапе расследования злоупотребления должностными полномочиями складываются следующие типичные следственные ситуации: 1) есть подозреваемый, и он дает показания о конкретном эпизоде использования должностных полномочий вопреки интересам службы; 2) имеются сведения о совершении деяния, но подозреваемый говорит об отсутствии у него полномочий должностного лица; 3) есть информация о совершении преступления, но должностное лицо говорит, что действовало для устранения опасности, непосредственно угрожающей личности, охраняемым законом интересам общества или государства, и эта опасность не могла быть устранена иными средствами; 4) есть данные о совершении преступления, но должностное лицо ссылается на исполнение обязательного для него приказа или распоряжения; 5) есть свидетельские показания о противоправной деятельности, имеется должностное лицо, оно отрицает свою причастность к преступлению.

Для разрешения данных следственных ситуаций наиболее часто проводятся такие следственные действия, как: выемка и осмотр документов, обыск по месту жительства и работы, допрос свидетелей, допрос подозреваемого, назначение экспертиз. На последующем этапе расследования злоупотребления должностными полномочиями имеют место следующие следственные ситуации: обвиняемый дает правдивые показания об обстоятельствах использования должностных полномочий вопреки интересам службы, свидетели подтверждают это; обвиняемый дает показания об обстоятельствах принятия конкретного решения, но объясняет это сложившимися условиями (устранением опасности, исполнением приказа (распоряжения), производственной, служебной необходимостью, чрезвычайной ситуацией); обвиняемый дает правдивые показания об обстоятельствах использования должностных полномочий вопреки интересам службы в конкретном единичном случае, но отрицает другие эпизоды преступной деятельности, наличие посредников, связь своего деяния с наступлением тяжких последствий.

Программа деятельности следователя на последующем этапе включает комплекс следующих следственных и процессуальных действий, оперативно-розыскных мероприятий: допрос обвиняемого; получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами; контроль и запись телефонных и иных переговоров; допрос свидетелей; очные ставки; предъявление для опознания; проверку показаний на месте; судебные экспертизы; а также определение конкретных направлений взаимодействия следователя, результаты которого позволяют установить все эпизоды преступной деятельности обвиняемого.

Заключение

Криминалистическая характеристика злоупотребления должностными полномочиями есть система наиболее значимых, взаимообусловленных фактических данных, обладающих познавательными признаками преступления, совокупное содержание которых обеспечивает их выявление уголовно-процессуальными силами, средствами и методами в целях решения задач по успешному раскрытию и расследованию.

Криминалистическую характеристику злоупотребления должностными полномочиями составляют следующие основные данные о: обстановке совершения преступления (времени, месте); способах совершения и сокрытия преступления; личностных свойствах субъекта противоправной деятельности; механизме совершения преступления; следах преступления (механизме следообразования); целях и мотивах совершения преступления; противодействии расследованию.

Предварительная проверка сообщений о злоупотреблении должностными полномочиями предназначена установить: является ли лицо, предположительно совершившее данное деяние, его субъектом - должностным лицом, а также выяснить правовой статус заподозренного, какими нормативными правовыми актами, а также иными правоустанавливающими документами регламентированы права и обязанности должностного лица, получить сведения о том, что должностное лицо формально действовало в рамках должностных полномочий, но по существу эти действия не вызывались интересами службы и потому по своему содержанию являются незаконными.

При проверке должно быть установлено, что интересы службы, служебный долг, вопреки которым должностное лицо использовало свои служебные полномочия, определены объемом обязанностей лица и установлены нормативными актами, контрактом, регламентом. Для этого проводятся документальные проверки, исследуются документы (ст. 144 УПК РФ). На первоначальном этапе расследования злоупотребления должностными полномочиями складываются следующие типичные следственные ситуации: 1) есть подозреваемый, и он дает показания о конкретном эпизоде использования должностных полномочий вопреки интересам службы; 2) имеются сведения о совершении деяния, но подозреваемый говорит об отсутствии у него полномочий должностного лица; 3) есть информация о совершении преступления, но должностное лицо говорит, что действовало для устранения опасности, непосредственно угрожающей личности, охраняемым законом интересам общества или государства, и эта опасность не могла быть устранена иными средствами; 4) есть данные о совершении преступления, но должностное лицо ссылается на исполнение обязательного для него приказа или распоряжения; 5) есть свидетельские показания о противоправной деятельности, имеется должностное лицо, оно отрицает свою причастность к преступлению.

Для разрешения данных следственных ситуаций наиболее часто проводятся такие следственные действия, как: выемка и осмотр документов, обыск по месту жительства и работы, допрос свидетелей, допрос подозреваемого, назначение экспертиз.

На последующем этапе расследования злоупотребления должностными полномочиями имеют место следующие следственные ситуации: обвиняемый дает правдивые показания об обстоятельствах использования должностных полномочий вопреки интересам службы, свидетели подтверждают это; обвиняемый дает показания об обстоятельствах принятия конкретного решения, но объясняет это сложившимися условиями (устранением опасности, исполнением приказа (распоряжения), производственной, служебной необходимостью, чрезвычайной ситуацией); обвиняемый дает правдивые показания об обстоятельствах использования должностных полномочий вопреки интересам службы в конкретном единичном случае, но отрицает другие эпизоды преступной деятельности, наличие посредников, связь своего деяния с наступлением тяжких последствий. Программа деятельности следователя на последующем этапе включает комплекс следующих следственных и процессуальных действий, оперативно-розыскных мероприятий: допрос обвиняемого; получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами; контроль и запись телефонных и иных переговоров; допрос свидетелей; очные ставки; предъявление для опознания; проверку показаний на месте; судебные экспертизы; а также определение конкретных направлений взаимодействия следователя, результаты которого позволяют установить все эпизоды преступной деятельности обвиняемого.