Порядок назначения и производства отдельных видов экспертиз: почерковедческой, дактилоскопической

Размещено на http://www.allbest.ru/

Международный институт экономики и права

Выпускная квалификационная работа

на тему: Порядок назначения и производства отдельных видов экспертиз: почерковедческой, дактилоскопической

Москва 2017 г.

Задание

почерковедческий дактилоскопический экспертиза

на выпускную квалификационную работу студенту

Тема работы: Порядок назначения и производства отдельных видов экспертиз: почерковедческой, дактилоскопической

утверждена приказом ректора института № ____ от _____________________

Целевая установка: проведение комплексного научно-практического юридического исследования порядка назначения и проведения почерковедческой и дактилоскопической экспертиз.

Вопросы, подлежащие разработке (исследованию):

1. Общая характеристика почерковедческой и дактилоскопической экспертиз

2. Особенности производства почерковедческой экспертизы

3. Особенности производства дактилоскопической экспертизы

Основная литература: 1) Нормативно-правовые акты: Конституция Российской Федерации, Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации, Федеральный закон «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» 2) Литература: Баринова О. А. Криминалистические исследования реквизитов документов, нанесенных современными материалами письма: теоретические и прикладные аспекты: дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.12 - Волгоград, 2014, Криминалистика. Учебник / под ред. Е.П. Ищенко. - М.: Проспект, 2017, Криминалистика: учебник / Е.Р. Россинская. - М.: Норма, 2016, Моисеева Т.Ф. Криминалистические экспертизы: изучение в рамках криминалистики и судебной экспертизы // Уголовное судопроизводство: проблемы теории и практики. - 2016. - № 1, Смушкин А.Б. Криминалистика. - М.: Проспект, 2017, Топорков А.А. Криминалистика: Учебник. - М.: Норма, 2015, Францифоров Ю.В., Смушкин А.Б, Рождествина А.А. Криминалистика. Учебник. - М.: Омега-Л, 2015.

Срок представления работы

Дата выдачи задания

Руководитель:

(ученая степень, звание, подпись, фамилия)

Задание получил:

(дата, подпись, фамилия студента)

Оглавление

Введение

Глава 1. Общая характеристика почерковедческой и дактилоскопической экспертиз

1.1 История и основные этапы развития почерковедческой и дактилоскопической экспертиз

1.2 Понятие и классификация экспертиз

Глава 2. Особенности производства почерковедческой экспертизы

2.1 Подготовка материалов и проведение почерковедческой экспертизы

2.2 Исследование умышленно и естественно измененного почерка

2.3 Структура, оценка и использование заключения почерковедческой экспертизы

Глава 3. Особенности производства дактилоскопической экспертизы

3.1 Подготовка материалов для производства дактилоскопической экспертизы

3.2 Порядок проведения дактилоскопической экспертизы

3.3 Оценка заключения дактилоскопической экспертизы

Заключение

Список использованных источников и литературы

Приложения

Введение

Актуальность темы выпускной квалификационной работы. Количество совершаемых преступлений за последние годы все больше и больше растет. Существенно возросло количество совершенных тяжких преступлений, таких как убийства, разбойные нападения, изнасилования и так далее.

Борьба с преступностью в такой ситуации приобретает особое государственное значения. В данной связи неизмеримо возрастают требования к достижениям криминалистической науки и техники. Об успешном развитии на современном этапе науки криминалистики свидетельствует тот факт, что от нее уже полностью отделилась новая дочерняя наука - судебная экспертиза. Она является еще совсем молодой, набирающей силы, однако, она уже сложилась, является полноправной наукой со всей теорией и практикой. Подвидом судебной экспертизы является криминалистическая экспертиза.

Несмотря на тот факт, что в настоящее время появляется много новых видов экспертиз, традиционные криминалистические экспертизы, такие как почерковедческая, дактилоскопическая и так далее, все еще остаются основными, ведущими и еще в течение длительного времени будут играть основную роль в процессе раскрытия преступлений. Достигнутый в настоящее время уровень развития криминалистической экспертизы дает возможность объективно решать экспертные задачи по разного рода объектам. Данный факт обуславливается тем, что в настоящее время:

- довольно глубоко исследованы теоретические основы криминалистических экспертиз. С разных точек зрения ее было рассмотрено понятие объекта и предмета экспертизы, были классифицированы ее задачи, а также была определена система криминалистической экспертизы, исследованы основные свойства различных криминалистических объектов;

- в учении о признаках было дано понятие, классификация, а также методы идентификационной оценки;

- была подробно разработана методика проведения традиционных криминалистических экспертиз. В частности, были четко установлены этапы и стадии проведения экспертизы, методы исследования, а также алгоритмы действий эксперта на каждой из экспертиз, были разработаны методы оценки и сравнения различных криминалистических объектов.

В данной работе интерес для нас представляют такие виды экспертизы, как почерковедческая экспертиза и дактилоскопическая экспертиза. На современном этапе существенно возросла и обострилась потребность правоохранительной деятельности во внедрении точных методов идентификации личности в широкую повседневную практику, и в это же время на новый уровень выходит развитие одного из самых эффективных методов отождествления человека - дактилоскопического метода. Естественно, это обуславливает необходимость всестороннего и глубокого изучения проблем состояния дактилоскопической экспертизы, а также тенденций ее развития.

Дактилоскопическая экспертиза в настоящее время, как свидетельствует практика, является не просто одним из направлений криминалистики, которое имеет своей целью идентификационное исследование отображения папиллярных узоров, а особым направлением криминалистики. Имеющиеся немногочисленные не систематизированные исследования указывают, что дактилоскопическая экспертиза, без сомнения, способна диагностировать отдельные свойства человека, что, без сомнения, является очень важным в научном и практическом плане.

Что касается почерковедческой экспертизы, то исследование почерка в современной криминалистике выступает в качестве одной из наиболее важных и актуальных задач, так как на современном этапе преступники все чаще переходят к более цивилизованным методам, которые дают возможность с меньшими затратами энергии, при минимальных рисках получить намного больший эффект их действий. В данной связи идентификация человека по почерку в случае совершения им, к примеру, подделывания документов, имеет очень важное практические значение.

Все вышеуказанное обуславливает важность и актуальность выбранной нами темы исследования.

Степень научной разработанности темы. Следует отметить, что изучаемая тема длительное время обсуждается учеными, которые занимаются изучением проблем криминалистики. К примеру, особенности производства почерковедческой и дактилоскопической экспертизы изучались такими учеными, как О.А. Баринова, Е.П. Ищенко, Т.Ф. Моисеева, А.А. Рождествина, Е.Р. Россинская, А.Б. Смушкин, А.А. Топориков, Ю.В. Францифоров и так далее Баринова О. А. Криминалистические исследования реквизитов документов, нанесенных современными материалами письма: теоретические и прикладные аспекты: дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.12 - Волгоград, 2014, Криминалистика. Учебник / под ред. Е.П. Ищенко. - М.: Проспект, 2017, Криминалистика: учебник / Е.Р. Россинская. - М.: Норма, 2016, Моисеева Т.Ф. Криминалистические экспертизы: изучение в рамках криминалистики и судебной экспертизы // Уголовное судопроизводство: проблемы теории и практики. - 2016. - № 1, Смушкин А.Б. Криминалистика. - М.: Проспект, 2017, Топорков А.А. Криминалистика: Учебник. - М.: Норма, 2015, Францифоров Ю.В., Смушкин А.Б, Рождествина А.А. Криминалистика. Учебник. - М.: Омега-Л, 2015..

Таким образом, на основе представленной актуальности и степени научной разработанности можно более конкретно сформулировать его объект, предмет, общую цель и задачи, которые необходимо решить для ее достижения

Объектом исследования настоящей работы выступают общественные отношения, которые возникают в процессе проведения почерковедческой и дактилоскопической экспертиз.

Предметом исследования являются существующие в действующем законодательстве нормы права, которые регулируют порядок назначения и проведения почерковедческой и дактилоскопической экспертиз.

Целью настоящей работы является проведение комплексного научно-практического юридического исследования порядка назначения и проведения почерковедческой и дактилоскопической экспертиз.

Для достижения указанной цели были поставлены следующие взаимосвязанные задачи:

1) рассмотреть историю и основные этапы развития почерковедческой и дактилоскопической экспертиз;

2) уяснить понятие и классификация экспертиз;

3) изучить особенности подготовки материалов и проведения почерковедческой экспертизы;

4) определить особенности исследования умышленно и естественно измененного почерка;

5) рассмотреть структуру, оценку и использование заключения почерковедческой экспертизы;

6) выявить особенности подготовки материалов для производства дактилоскопической экспертизы;

7) определить порядок проведения дактилоскопической экспертизы;

8) рассмотреть особенности оценки заключения дактилоскопической экспертизы.

Теоретическая значимость выпускной квалификационной работы заключается в том, что в ней уточнены и обоснованы основные положения о порядке назначения и производства почерковедческой и дактилоскопической экспертиз.

Практическая значимость исследования предопределяется, тем, что работа может быть использована как для дальнейших научных изысканий, так и для подготовки будущих специалистов в области исследования правового регулирования идентификации личности.

Методику исследования составили исторический, формально-логический, метод системного анализа, контент-анализ, интервьюирование, метод дедукции, метод индукции и так далее.

Структура выпускной квалификационной работы определена целями, задачами и логикой исследования и состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованных источников и литературы, приложений.

Глава 1. Общая характеристика почерковедческой и дактилоскопической экспертиз

1.1 История и основные этапы развития почерковедческой и дактилоскопической экспертиз

Судебно-почерковедческую экспертизу или судебное почерковедение принято относить к традиционным криминалистическим исследованиям письма, которые имеют очень давнюю историю. Этот вид экспертизы может назначаться в случае возникновения сомнения в подлинности документа, то есть с целью установления фактических обстоятельств совершения преступления. Иными словами, установление фактов путем решения соответствующих почерковедческих задач составляет предмет почерковедческой экспертизы.

Первые сведения о проведении экспертизы почерка и письма в России относятся к началу XVII века. При этом первые в истории России криминалистические исследования документов проводились только в 1836 году, когда было создано первое судебно-экспертное учреждение в органах внутренних дел в России. Указанное учреждение называлось Медицинским Советом при Медицинском департаменте. Судебное исследование документов довольно часто проводилось такими учеными, как Д.И. Менделеев, Н.Н. Зинин, ЮФ. Фрицше, Буринский Е.Ф. и другими. К примеру, в 1868 году Е. Буринский выполнил 78 разного рода исследований документа, в том числе 29 по исследованию почерка.

В соответствии с Русским Сводом законов, сличением почерков могли заниматься лица, которые владели тайной письма, то есть секретари присутственных мест, учителя чистописания и так далее. Основным качеством, которым определялся эксперт, являлось умение красиво писать. Таким образом, в качестве первого исследования письма в России появилась каллиграфическая экспертиза. Процесс каллиграфического исследования был сведен только к тому, чтоб выявить сходство либо различия внешнего начертания отдельных букв в сравниваемых документах. Естественно, что данное механическое сопоставление строения письменных знаков без учета обстоятельств, которые оказывали влияние на формирование письменно-двигательного навыка, приводило в те времена к грубым ошибкам Тетюхин И.Н., Энговатова К.Г. История и основные этапы развития судебно-почерковедческой экспертизы // Вопросы современной науки и практики. Университет им. В.И. Вернадского. - 2015. - № 3. - С. 254-256..

В послереволюционный период могут быть условно выделены следующие этапы развития судебного почерковедения:

- накопление опыта и знаний;

- становление теоретических основ;

- развертывание экспериментальных и теоретических исследований, формирования теории судебно-почерковедческой идентификации, математизации науки;

- совершенствование практических и научных основ почерковедческой экспертизы, формирование методики и теории судебно-почерковедческой диагностики;

- развитие и продолжение ранее начавшихся научных разработок, использование в судебно-почерковедческой экспертизе компьютерных технологий, адаптаций к реформам в судебной системе, новому процессуальному законодательству.

Этап накопления опыта и знаний охватил период с начала 20-х годов и до середины 30-х годов прошлого века. Данный период был связан с деятельностью таких ученых, как С. М. Потапов, П. П. Михеев, Н. Д. Вороновский и так далее.

В своих работах ученые устранили укоренившиеся в то время в криминалистике представления о почерковедческой экспертизе в качестве доступного фактически всем грамотным лицами вида исследования. Огромное значение указанными учеными было уделено поэлементному строению букв, признакам почерка, а также процессу его исследования. Соответствующие рекомендации дали старт разработкам методических основ экспертизы почерка. В данный период С.М. Потаповым было сформулировано первое научное определение почерка, который им рассматривался в качестве системы привычных движений, которая выражается в письменных знаках.

Этап становления теоретических основ судебного почерковедения имел место с середины 30-х годов и до середины 50-х годов прошлого века. В этот период существенный вклад в науку о почерковедческой экспертизе внесли такие ученые, как С. М. Потапов, А. И Винберг, Н. В. Терзиев, С. И. Тихенко, А. А. Елисеев, Б. М. Комаринец и так далее. Впервые за всю историю криминалистики на основе данных естествознания были сформулированы теоретические основы почерковедческой экспертизы. В них был определен навыковый характер, а также условно-рефлекторная природа почерка и письма, которые предполагалось рассматривать также в качестве единого объекта криминалистического исследования. Помимо этого в то время были исследованы основные идентификационные свойства почерка, а именно - динамическая устойчивость и индивидуальность. Также была разработана методика идентификационного исследования письма, которая была основана на признаках, в которых отражались особенности проявления почерка и письменной речи. В целом, для этого периода являлся характерным существенный рост авторитета почерковедческой экспертизы в криминалистической науке и практике Кокорин П.А. Из истории судебной экспертизы: Модель эксперта 37-го года // Сибирский Юридический Вестник. - 2001. - № 4. - С. 17-22..

Этап развертывания экспериментальных и теоретических исследований, формирования теории судебно-почерковедческой идентификации, математизации науки продлился с середины 50-х годов по начала 70-х годов прошлого века. Данный период был неразрывно связан с деятельностью таких ученых-криминалистов, как В. Ф. Орлова, А. И. Винберг, Л. Е. Ароцкер, А. И. Манцветова, Э. Б. Мельникова, В. В. Томилин, М. В. Шванкова и так далее.

Для указанного этапа было характерно обращение ученых, которые занимались исследованием почерка, к экспериментальным и частным теоретическим вопросам судебного почерковедения. Их решение осуществлялось при интенсивном сотрудничестве с представителями других наук, прежде всего, естественного направления. В результате впервые были сформулированы естественнонаучные основы судебно-почерковедческой экспертизы, экспериментальным путем был проведен анализ изменения почерка, было осуществлено проникновение в почерковедческие исследования математических методов.

Математизация знаний о почерке осуществлялась в измерительно-статическом, кибернетическом, вероятностно-статическом направлениях. Существенный вклад в развитие данного процесса был внесен такими криминалистами, как В. Ф. Орлова, И. Д. Кучеров, Г. Ф. Архипов, В. А. Пошкявичус, Л. Г. Эджубов, Р. М. Ланцман и так далее.

Самым значимым достижением рассматриваемого периода следует считать создание теории судебно-почерковедческой идентификации. Данная эпохальная научная работа профессора В.Ф. Орловой и в наше время является общепринятым руководством в процессе осуществления деятельности ученых-почерковедов, экспертов-практиков Крылов И.Ф. В мире криминалистики. - Л., 1989. - С. 103..

Этап совершенствования научных и практических основ судебно-почерковедческой экспертизы, формирования методики и теории судебно-почерковедческой диагностики припал на начало 70-х годов и до начала 90-х годов прошлого века. Данный этап можно назвать расцветом судебного почерковедения в качестве отрасли криминалистики, а также науки о судебной экспертизе. Данный этап связан с деятельностью В. Ф. Орловой, А. И. Винберга, М. В. Шванковой, З. И. Кирсанова, П. Г. Кулагина, А. И. Колонутовой, Ю. Н. Погибко, Р. Х. Пановой, А. А. Куприяновой и так далее.

В рассматриваемый период было осуществлено становление фундаментальных основ почерковедческой экспертизы и судебного почерковедения в целом. Были разработаны учения о закономерностях почерка в процессе его криминалистического исследования.

Немаловажные достижения были получены в области методики и теории судебно-почерковедческой диагностики. Прежде всего, они были связаны с установлением по признакам почерка возраста и пола исполнителя рукописи, отдельных показателей его внутреннего состояния.

Этапы продолжения и развития, ранее начавшихся научных разработок использования в судебно-почерковедческой экспертизе компьютерных технологий, адаптаций к реформам в судебной системе России, а также новому процессуальному законодательству РФ соответствует постсоветскому периоду, который датируется началом 90-х годов и до наших дней Савельева М.В., Смушкин А.Б. Криминалистика. Учебное пособие. - М., 2017 - С. 130..

Особенностью данного периода можно считать то, что он является наиболее сложным в современной истории почерковедческой экспертизы. Экономический и политический кризис после распада СССР оказал существенное влияние на данную отрасль науки. Финансирование исследований было сокращено до такой степени, что многие известные ученые иммигрировали из России или искали себе другие сферы работы.

При этом современные политические преобразования, вооруженные конфликты, а также переход к рыночной экономике, который вызвал рост документооборота, оказали существенное влияние на криминальную среду, что, в том числе, сказалось и на практической деятельности криминалистов. Стала возникать потребность в адаптации криминалистики к реформам в судебной системе, новому процессуальному законодательству. Стали совершенствоваться методы исследования малоинформативных почерковых объектов, в частности, подписей либо кратких записей, теории и методики судебно-почерковедческой диагностики для розыска неизвестных преступников, начали использоваться компьютерные технологии, которые существенно облегчили процесс составления экспертных заключений, а также выполнения иллюстрационного материала. Несмотря на указанные трудности, данные задачи были решены учеными-почерковедами, среди которых выделяются В. Ф. Орлова, Р. Х. Панова, А. А. Куприянова, Н. Г. Окромешко, Т. И. Стрибуль, В. В. Серегин, М. П. Кошманов, М. В. Бобовкин, Т. Г. Шаова, Т. И. Исматова Баринова О. А. Криминалистические исследования реквизитов документов, нанесенных современными материалами письма: теоретические и прикладные аспекты: дис. ... канд. юрид. наук : 12.00.12 - Волгоград, 2014. - С. 49..

На современном этапе почерковедение подразумевает под собой высокоразвитую отрасль криминалистики, которая может обеспечивать эффективное решение задач судебно-почерковедческой экспертизы. Вместе с этим достигнутый уровень дает возможности наметить новые перспективы развития указанной отрасли Тетюхин И. Н. Теории происхождения государства и права: учеб. пособие. В 2 ч. Ч. 1. Теории происхождения государства. - Тамбов, 2014. - С. 112..

Перейдем к характеристике истории становления и развития дактилоскопической экспертизы.

Основоположником дактилоскопии в России считается В.И. Лебедев, которым в 1909 году была составлена первая инструкция по «пальцепечатанью», благодаря чему в 1912 году в России на официальном уровне была введена дактилоскопическая система регистрации. Этот же ученый первым в России стал производить дактилоскопические экспертизы. Также в изучаемой сфере пионером считается С.П. Митричев, которые писал в свое время о том, что можно без преувеличения сказать, что исключительно с развитием дактилоскопии криминалистика способна встать на твердую научную основу. В данном случае нельзя не отметить выдающегося ученого-криминалиста И.Н. Якимова, которым был внесен существенный вклад в становление и развитие криминалистики. И.Н. Якимов в своих работах охватил широкий круг проблем криминалистики, в частности, дактилоскопии. В 1924 году вышла в свет его работа под названием «Практическое руководство к расследованию преступлений». Книга включала в себя три части, в первой из которых, которая имела название «Технические способы регистрации преступников» автором было уделено особое внимание дактилоскопическому методу. Помимо этого существенный вклад в развитие дактилоскопии внесли такие криминалисты как Семеновский П. С., Макаренко М. П., Грановский Г. Л., Князев А. И. и так далее.

Внедрение дактилоскопических методов в судебную практику началось, как уже было сказано, только в первом десятилетии прошлого века. В конце 1906 года было утверждено Центральное Дактилоскопическое Бюро Главного Тюремного Управления. С 1908 года дактилоскопическая регистрация стала применяться в сыскных полицейских учреждениях. Тогда же стали применяться дактилоскопические методы для установления преступника по следам его рук на месте преступления, то есть дактилоскопическая экспертиза.

Первой в России дактилоскопической экспертизой в суде считается проведенная в Санкт-Петербурге экспертиза по делу об убийстве провизора Харламовской аптеки. Следы пальцев рук были обнаружены на осколке разбитого стекла двери. По одному из следов был идентифицирован знакомый сторожа аптеки, который впоследствии признался в совершении данного преступления. В качестве эксперта в суде, как уже было нами сказано, выступал В.И. Лебедев.

За те годы, которые прошли с момента первой публикации о дактилоскопии до 1917 года в России были заложены все необходимые основы дактилоскопической экспертизы, а также были созданы базовые криминалистические учреждения, в которых, хоть и в небольшом количестве, но работали высококвалифицированные кадры экспертов. Также были установлены тесные практические и научные связи с иностранными учеными, судебно-медицинскими учреждениями.

Революционные события 1917 года приостановили на время совершенствование дактилоскопической экспертизы и идентификации в России. Однако уже с 20-х годов прошлого века деятельность ученых и практиков была возобновлена, стали появляться первые работы того времени Уварова И.А. История развития дактилоскопии // EURASIASCIENCE. - 2015. - № 1. - С. 215-216..

Период 20-40-х годов прошлого века может быть охарактеризован окончательным становление дактилоскопии в качестве средства регистрации и идентификации людей, ее повсеместном распространением, а также появлением большого количества научных разработок.

В 1923 году была опубликована известная работа П.С. Семеновского «Дактилоскопия как метод регистрации». Фактически она являлась первой в России монографией по дактилоскопии. В ней были отражены вопросы распределения папиллярных узоров на пальцах рук, представлены их методики и классификация. Основы классификационной системы папиллярных узоров, которые были заложены П.С. Семеновским, используются в ручных дактилоскопических картотеках и в наше время.

Десятипальцевая дактилоскопическая система регистрации реализовывалась в форме изготовления дактилоскопической карты, в которой были отражены все десять пальцев рук. По разработанной системе частных и общих признаков папиллярных узоров были выведены дактилоскопические формулы для учета - основная и дополнительная. Такая система была основана на разделении папиллярных узоров на три вида - петлевой, завитковый и дуговой. В свою очередь, каждый из них подразделялся на виды, а частные признаки, по которым осуществлялась непосредственная идентификация, характеризуются индивидуальными особенностями узора.

В период 40-60-х годов дактилоскопия заняла особое место в криминалистической технике в качестве наиболее надежного и практичного метода регистрации и идентификации человека. Практически к концу 70-х годов дактилоскопия достигла максимальных возможностей в процессе ручной работы с базами данных.

В 1957 году Л.Г. Эджубовым и С.А. Литинским были разработаны и воплощены в первом опытном образце идеи способа, а также устройства сравнительного исследования дактилоскопических отпечатков. В связи с тем, что было создано такое устройство, был предложен новый принцип обработки дактилоскопической информации, который в большей степени, нежели прежний был пригоден для процесса автоматизации учетов. Л.Г. Эджубов именовал его кодовым в отличие от прежнего, который назывался формульным.

Что касается зарубежных стран, то 60-70 годы там характеризовались развитием и попытками практического использования полуавтоматических дактилоскопических систем с ручным вариантом кодирования, автоматизированным поиском по информации при использовании электронных вычислительных машин Криминалистика. Конспект лекций. Учебное пособие / под ред. В. Лаврова. - М., 2017. - С. 37..

Попытки практического использования систем с ручным кодированием осуществлялись и в России, в частности, во второй половине 70-х годов прошлого века. К примеру, законодательством было предписано повсеместное внедрение системы «След». Но практическая эксплуатация данной и ей подобных систем выявила их главных недостаток, а именно - невозможно высокий уровень пропуска цели, что обуславливалось несовершенством, а также субъективностью кодирования дактилоскопической информации.

В тот круг вопросов, которые могли быть решены в рамках дактилоскопии, входили такие разные по сути направления, как идентификация человека по папиллярным узорам, комплекс технических средств, методик и технологий выявления следов рук, получения отпечатков, а также стратегия и тактика развития дактилоскопической регистрации, правовое регулирование вопросов дактилоскопической регистрации, морфогенетические основы дактилоскопической диагностики и так далее. Разносторонность и обширность указанных вопросов дает возможность рассматривать современную дактилоскопию в качестве крупного самостоятельного направления криминалистики, а с точки зрения систематики ее нужно отнести к криминалистической технике Балко В.И. Периоды и этапы истории дактилоскопии // Право и политика: история и современность. - 2016. - № 1. - С. 8-11. .

В начале 90-х годов прошлого века в России зародилось еще одно направление, которое представляло собой автоматизацию обработки дактилоскопической информации. Наиболее важным стимулом развития этого направления деятельности было, естественно, развитие вычислительной техники. К примеру, сложные системы математического описания папиллярного узора просто не на чем было обрабатывать. В данной связи развитие систем шло следом за развитием программно-технических средств.

В последние годы прошлого столетия организация дактилоскопии прошла путь от системы с ручным кодированием узоров до системы, в которой участие человека сведено только к контрольным функциям Сосницкий Д.П., Хомякова А.В. История дактилоскопии и ее значение в борьбе с преступностью // Актуальные проблемы юридической науки: теория и практика сборник материалов XV международной научно-практической конференции. - 2015. - № 1. - С. 74-75..

Подведем итог. Несмотря на тот факт, что первые сведения о почерковедческой экспертизе появились в России в XVII веке, она впервые была проведена только в середине XVIII века. Изначально считалось, что почерковедческую экспертизу может проводить чуть ли не любой человек с красивым почерком, хотя предпочтение отдавалось секретарям и учителям каллиграфии. После революции представление о почерковедческой экспертизе изменилось. В частности, со временем стали формироваться положения об индивидуализации почерка, о том, что проводить такие экспертизы могут только профессионалы.

Что касается дактилоскопической экспертизы, то она впервые на территории России была проведена в 1912 году в Санкт-Петербурге, хотя сведения о ней появились в 1909 году. Пиком развития дактилоскопической экспертизы считается период 40-60 годов прошлого века, когда она стала самым достоверным способом идентификации человека. Изначально существовали формульные принципы обработки данных, однако, в конце 50-х годов появились также кодовые. Впоследствии дактилоскопическая экспертиза в начале 90-х годов стала связанной с применением вычислительной техники, где человек выступал только в качестве наблюдателя.

1.2 Понятие и классификация экспертиз

В соответствии со статьей 2 Федерального закона «О государственной судебной экспертной деятельности» от 31 мая 2001 года экспертиза призвана оказать содействие в тех случаях, когда при производстве дознания, предварительного следствия и при судебном разбирательстве нужны специальные познания в науке, технике, ремесле либо искусстве Федеральный закон от 27.07.2006 № 149-ФЗ (ред. от 19.12.2016) «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» // Собрание законодательства РФ. - 2006. - № 31 (1 ч.). - Ст. 3448..

Экспертиза осуществляется экспертами соответствующего учреждения или негосударственного экспертного учреждения, либо другими специалистами, которые назначены следователем, лицом, производящим дознание, прокурором либо судом. В качестве эксперта может выступать любое лицо, которое имеет познания, которые нужны для дачи заключения. Требования следователя, лица, производящего дознание, прокурора либо суда о вызове эксперта является обязательным для руководителей предприятий, организаций либо учреждений, в которых работает эксперт. Вопросы, которые были поставлены перед экспертом, а также его заключение, не могут выходить за пределы специальных познаний эксперта.

Судебная экспертиза подразумевает под собой исследование, которое осуществляется по поручению органа дознания, органа предварительного следствия либо суда лицом или лицами, которые имеют специальные познания в области науки, техники, ремесла либо искусства, которые могут иметь значение для правильного разрешения уголовного дела.

Экспертиза представляет собой самостоятельный институт, подвид практической деятельности в уголовном процессе, которая не является ни отраслью научно-исследовательской деятельности, ни частью какой-то науки.

По результатам исследования экспертом составляется заключение, которое является самостоятельным источником доказательств, а фактические данные, которые были изложены в заключении, признаются доказательствами по уголовному делу Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 № 174-ФЗ (ред. от 19.12.2016) // Собрание законодательства РФ. - 2002. - № 52 (ч. I). - Ст. 4921..

В зависимости от характера специальных познаний, которые используются для производства экспертиз, судебные экспертизы подразделяются на множество классов, к примеру, судебно-медицинские, судебно-психиатрические, судебно-бухгалтерские, инженерно-технические, криминалистические и так далее.

Криминалистическая экспертиза признается отдельным классом судебных экспертиз и отличается от других классов своим предметом, а также спецификой объектов, методов исследования. Иными словами, судебная экспертиза в общем и криминалистическая экспертиза в частности представляет собой производство экспертами в установленной законодательством форме по поручению органов дознания, предварительного следствия либо суда специальных исследований в отдельных сферах науки, техники, ремесла либо искусства, выводы по которым сформулированы в заключении эксперта Смушкин А.Б. Криминалистика. - М., 2017. - С. 132..

Существенный интерес, как с точки зрения характеристики, так и с точки зрения эффективности, а также правильности использования специальных познаний в судебно-следственной практике, имеет вопрос о предмете.

Как известно, предметом науки выступает определенная группа объективных закономерностей действительности, а предметом экспертизы является совокупность поставленных перед экспертизой вопросов и задач, решение которых возможно только при помощи результатов познания наукой ее предмета Гаврилин С.А. Взаимодействие следователя с сотрудниками экспертно-криминалистических подразделений при назначении и производстве судебных экспертиз документов // Вестник Московского университета МВД России. - 2015. - № 8. - С. 200..

Вне зависимости от того, специальными знаниями какой отрасли науки обладает эксперт, они призваны решать одни и те же задачи, содержание которых может быть исключительно двух видов, и зависит от того, что представлено на экспертизу и как был поставлен вопрос на разрешение. Если на экспертизу представлено лишь предполагаемое отображение от неизвестного на момент представления отображаемого объекта и необходимо установить предполагаемый отображаемый объект, то это задача диагностической экспертизы.

Если же эксперт получит наряду с предполагаемым отображением аналогично достоверное отображение, то и вопрос перед экспертом будет поставлен о выяснении, являются ли они отображениями одного и того же отображаемого объекта либо нет. Это задача идентификационной экспертизы.

В качестве объекта экспертизы выступают материализованные, определенные нормами процессуального законодательства Российской Федерации источники информации о фактических данных, которые получаются путем применения специальных познаний. Иными словами, объектом экспертизы могут выступать или вещи - носители свойств, отношений и признаков, исследование которых даст возможность констатировать факты, которые имеют доказательственное значение; или материалы дела, при помощи изучения которых познается предмет экспертизы, то есть решаются определенные вопросы, устанавливаются обстоятельства дела; или материальные носители обстоятельств дела, которые требуют экспертного исследования. При этом принято отличать родовой и конкретный объект криминалистической экспертизы. Родовой объект подразумевает под собой класс, категорию объектов, которые наделены общими признаками, к примеру, транспортные средства, огнестрельное оружие. Конкретный объект подразумевает под собой определенный объект, который подлежит конкретному экспертному исследованию.

С целью исследования каждого вида объектов к криминалистической экспертизе была разработана методика экспертных исследований, которая подразумевает под собой систему научно-обоснованных способов, методов, приемов и технических средств, которые являются пригодными для исследования объектов для установления фактических данных, которые относятся к предмету определенного вида, рода исследования Моисеева Т.Ф. Криминалистические экспертизы: изучение в рамках криминалистики и судебной экспертизы // Уголовное судопроизводство: проблемы теории и практики. - 2016. - № 1. - С. 50-51..

Понятие классификации подразумевает распределение на классы, разряды по определенным отличительным свойствам либо признакам.

Под классификацией экспертиз подразумевается деление экспертиз в зависимости от их практических и научных целей по:

1) отраслям знаний либо научному определению трех ее существенных признаков - объекта, предмета и методики.

Предметом экспертизы формируются специфические факты, обстоятельства дела, которые устанавливаются и исследуются на предварительном и судебном следствии по заданию следователя либо суда при помощи соответствующих специальных познаний.

У каждой экспертизы есть свой предмет исследования. К примеру, предметом криминалистической экспертизы во многом определяются факты, которые связаны с необходимостью идентификации людей, животных, орудий, оружия преступления, прочих предметов по их отображениям, следам.

Под объектом экспертизы подразумеваются имеющиеся в деле материальные носители доказательственной информации об обстоятельствах совершения преступления, которые были представлены эксперту для исследования. В качестве объекта экспертизы может выступать человек и его различные следы, трупы, животные и их следы, агрегаты, механизмы, разнообразные орудия, отражения их особенностей во внешней среде, документы, а также их информационное содержание.

Своеобразием объекта и предмета экспертизы определяется и специфика ее методики, то есть средств и приемов исследования, которые заимствуются их технических и естественных наук.

Средства и приемы зачастую применяются в соответствии с задачами и специфическими объектами изучения, они могут быть трансформированы.

Все криминалистические экспертизы зачастую принято делить на два рода - традиционные и нетрадиционные.

По современной классификации Е.Р. Россинской Россинская Е.Р. Криминалистика: учебник. - М., 2016. - С. 215., в класс традиционных криминалистических экспертиз входят такие роды и виды экспертиз:

- почерковедческая экспертиза, которая исследует почерк в качестве системы движений, которые проявляются в рукописном тексте, цифровых обозначениях, подписи;

- автороведческая экспертиза, которая позволяет по печатному либо рукописному тексту определить его автора;

- технико-криминалистическая экспертиза, которая дает возможность установить способы изготовления, выявить подделки, установить групповую принадлежность и источник происхождения;

- технико-криминалистическая экспертиза документов, при которой устанавливаются способы изготовления документов, их подделка, восстанавливают содержание поврежденных документов, исследуют материал документа, в частности, красители, бумагу и так далее;

- судебно-фототехническая экспертиза, в задачи которой включено установление групповой принадлежности негативов и фотоматериалов, условий съемки, изготовления фотоснимков, восстановления испорченных позитивов и негативов, идентификация объектов, которые изображены на фотоснимках;

- трасологическая экспертиза, которая производит исследование следов-отображений, в том числе, следов ног и иных частей тела человека, его одежды, обуви, животных, инструментов и орудий, транспортных средств для отождествления по ним идентифицируемых объектов. Сюда также относят экспертизы установления целого по частям, экспертизы запирающих устройств, узлов, пломб и так далее.

В качестве отдельного вида выступает дактилоскопическая экспертиза, которая исследует следы рук Шервани Э.Н.К. К вопросу о состоятельности класса криминалистических экспертиз // Известия Тульского государственного университета. Экономические и юридические науки. - 2013. - № 4-2. - С. 429..

- судебно-портретная экспертиза, которая осуществляется для идентификации личности по фотографиям, а также по фотоснимкам черепа;

- баллистическая экспертиза, которая занимается исследованием огнестрельного оружия, боеприпасов, а также устанавливает обстоятельства выстрела, пригодность оружия для использования, дает возможность идентифицировать оружие по следам на гильзах и пулях;

- судебная экспертиза холодного оружия, которой устанавливается, является ли объект исследования холодным оружием, возможно ли его использование, определяется способ изготовления холодного оружия;

- судебно-фоноскопическая экспертиза, которая дает возможность идентифицировать гражданина по его голосу, установить по фонограмме пол лица, его возраст, анатомические особенности речеобразующего тракта, особенности интеллекта и прочие свойства.

В класс нетрадиционных криминалистических экспертиз принято относить:

- судебные экспертизы материалов и веществ, в процессе проведения которых может определяться групповая принадлежность объектов, по общему правилу, которые присутствуют в микроколичествах, а в некоторых случаях возможна идентификация:

* лакокрасочных покрытий и материалов;

* объектов волокнистой природы;

* нефтепродуктов, горюче-смазочных материалов;

* стекла и изделий из него, фаянса, фарфора, керамики;

* сплавов и металлов;

* полимерных материалов, а также изделий из них;

* наркотических средств, сильнодействующих веществ;

* парфюмерно-косметических изделий Топорков А.А. Криминалистика: Учебник. - М., 2015. - С. 214..

По характеру решаемых задач, методов исследования экспертизы чаще всего принято разделять на:

- идентификационные, то есть те, которыми устанавливаются конкретные объекты, которые оставили свои следы в других материальных средах, осуществляют индивидуальную идентификацию;

- классификационные, которые решают вопросы групповой принадлежности различного рода объектов без их индивидуального отождествления;

- диагностические, которыми устанавливаются состояние разнообразных объектов, причины их изменения и зависимость состояний от разных явлений;

- ситуационные, которые могут проводиться с целью уяснения либо проверки возможностей существования тех либо других ситуаций в ходе преступной деятельности.

- По очередности проведения и объему исследования экспертизы принято подразделять на:

- первичные (которые назначаются по делу впервые), повторные (которые решают те же вопросы, но в случае несогласия следователя либо суда с выводами первичной),

- основные (выводы, которых охвачены главным комплексом вопросов, которые требуют экспертного изучения) и дополнительные (которые решают вопросы, которые не вошли в перечень вопросов основной экспертизы либо дополняющие, или которые уточняют ответы основной).

- По организационным основаниям экспертизы обычно принято подразделять на:

- единоличные (которые проводятся одним экспертом), комиссионные (которые выполняются группой экспертов), однопредметные либо комплексные (которые выполняются экспертами различных специальностей) Криминалистика. Учебник / под ред. Е.П. Ищенко. - М., 2017. - С. 121..

Некоторые ученые выделяют только следующие виды криминалистических экспертиз:

Почерковедческая экспертиза. Почерковедческая экспертиза, как государственная, так и независимая, признается одной из наиболее творческих экспертных направлений в криминалистике, требуя от эксперта-почерковеда, высшего судебно-экспертного образования, огромного опыта, а также глубочайшей профессиональной интуиции.

Экспертиза давности документов. Экспертиза давности составления (написания) документа является, по праву, самой технически сложной в исполнении химической экспертизой.

Техническая экспертиза документов. Профессия эксперта-криминалиста, который специализируется на судебной технической экспертизе документов, считается одной из старейших экспертных специальностей, продолжает сохранять востребованность для уголовного, гражданского и арбитражного судопроизводства.

Портретная экспертиза. Кроме идентификации изображенных на фотографиях людей, портретная экспертиза помогает в установлении подлинности произведений изобразительного искусства.

Баллистическая экспертиза. Данная экспертиза представляет собой экспертное исследование стрелкового оружия самого различного назначения и признается видом судебно-криминалистической экспертизы, задача которой заключается том, чтобы дать следствию, суду либо защитнику (адвокату) ответы на технические вопросы, которые возникают в ходе расследования случаев применения огнестрельного оружия. В частности, установление соответствия между стреляной пулей (а также гильзой и характером разрушений, произведенных пулей) и оружием, из которого был произведен выстрел.

Экспертиза холодного оружия. Общие сведения о независимой экспертизе холодного оружия. Холодное оружие включает в себя группу различных предметов, поражение либо нанесение ударов которыми производится с помощью мускульной силы человека. По назначению холодное оружие принято делить на боевое (предназначено для вооружения армейских формирований), охотничье (для использования в условиях охоты) и произвольное (которое не соответствует указанным выше группам, изготовляется для разнообразных целей).

Указанная последней классификация вряд ли может считаться правильной, поскольку она существенно занижает возможности криминалистической характеристики и не учитывает все ее объекты и предметы. Содержащиеся в ней виды являются только частью из всех тех видов криминалистической экспертизы, которые существуют на современном этапе Францифоров Ю.В., Смушкин А.Б, Рождествина А.А. Криминалистика. Учебник. - М., 2015. - С. 59..

Подведем итог. Криминалистическая экспертиза является подвидом судебной экспертизы. Криминалистическая экспертиза представляет собой производство экспертами в установленной законодательством форме по поручению органов дознания, предварительного следствия либо суда специальных исследований в отдельных сферах науки, техники, ремесла либо искусства, выводы по которым сформулированы в заключении эксперта.

Все криминалистические экспертизы зачастую принято делить на два рода - традиционные и нетрадиционные. К традиционным относятся: почерковедческая экспертиза, автороведческая экспертиза, технико-криминалистическая экспертиза, технико-криминалистическая экспертиза документов, судебно-фототехническая экспертиза, трасологическая экспертиза, дактилоскопическая экспертиза, судебно-портретная экспертиза, баллистическая экспертиза, судебная экспертиза холодного оружия, судебно-фоноскопическая экспертиза. К нетрадиционным относятся судебные экспертизы материалов и веществ.

Глава 2. Особенности производства почерковедческой экспертизы

2.1 Подготовка материалов и проведение почерковедческой экспертизы

Право на честный и справедливый суд, вынесение законного и обоснованного решения является конституционным правом человека Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993) (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 21.07.2014 № 11-ФКЗ) // Собрание законодательства РФ. - 2014. - № 31. - Ст. 4398.. А такое решение немыслимо без надлежащих доказательств, в которым как раз относятся, в том числе, результаты экспертизы.

С целью эффективного проведения почерковедческой экспертизы следователь обязан определиться с ее предметом, объектом экспертного исследования, с задачами экспертизы, которые должны быть выражены в постановке перед экспертом вопросов, а также тщательно подготовить все необходимые для проведения экспертного исследования материалы.

В соответствии с указанными задачами, криминалистика разработала положения по поводу объема и характера материалов, которые должны быть собраны и предоставлены экспертам для выполнения данных задач, даче ответов на поставленные перед ними вопросы Яблоков Н.П. Криминалистика в вопросах и ответах. Учебное пособие. - М., 2017. - С. 104..

В соответствии с общим правилом, это материалы, которые необходимы для решения идентификационных задач, включающие документы и рукописи, которые подлежат исследованию, свободные, условно-свободные, экспериментальные образцы рукописи, подписи лица, а для решения диагностических и классификационных задач, преимущественно, только рукописи.

Криминалистические правила, научно-практические рекомендации по поводу отобрания экспериментальных образцов, состоят в следующем.

Отбираться экспериментальные образцы должны в два этапа. На первом этапе лицо, которое подлежит идентификации по почерку, должно выполнить текст на тему, которая связана с расследуемым делом, и в привычных условиях, то есть сидя за столом, привычными принадлежностями для письма, при наличии нормального освещения. На втором этапе образцы отбираются под диктовку текста, который аналогичен тому, что исследуется, либо же специально составленного текста, в котором содержатся фразы, цифры, слова данного текста. На этом этапе образцы отбываются в условиях, которые максимально приближены к тем, в которых была выполнена рукопись, теми же принадлежностями для письма и на бумаге того же вида. Если будет замечено, что тот, кто пишет, стремится изменить свой почерк, темп диктовки должен быть ускорен Суворова И.В. Подготовка к назначению криминалистических экспертиз // Возмещение вреда потерпевшему в уголовном судопроизводстве: организационные, правовые и криминалистические проблемы. Международная научно-практическая конференция. - 2016. - № 1. -С. 245..

В случае если исследуемый текст, в частности, подписи, были выполнены на бланках, к примеру, на квитанции, кассовом ордере и так далее, экспериментальные образцы необходимо отбирать на таких де бланках. Если же расположение исследуемой подписи не определяется характером документа, экспериментальные образцы должны отбираться на отдельных листах. На одном листе должно быть около 10 экспериментальных подписей, а всего таких листов должно быть не менее пяти.

Если есть основания считать, что возможный исполнитель рукописи пытался менять свой почерк, к примеру, левша писал правой рукой, с другим наклоном букв и так далее, то нужно дополнительно отобрать образцы, которые были выполнены таким же способом Подкатилина М. Л. Особенности подготовки сравнительных образцов для производства почерковедческих экспертиз // Материалы V Международной научно-практической конференции «Теория и практика судебной экспертизы в современных условиях» (г. Москва, 22-23 января 2015 г.), Москва. - 2015. - С. 388..

Довольно часто может возникать необходимость установления того, выполнена ли подпись от имени определенного лица другим лицом. В этом случае эксперт должен получить образцы подписи данных лиц. При этом дополнительно отбираются экспериментальные образцы почерка предполагаемого исполнителя не менее, как на пяти листах в виде записи фамилии и инициалов лица, от имени которого была выполнена подпись.