Методика расследования фальшивомонетничества

Приготовление к преступлению согласно закону, признается приискание и приспособление средств или орудий или иное умышленное создание условий для совершения преступлений.

Одним из существенных признаков наличия в действиях лица объективной стороны приготовления к изготовлению фальшивых денежных знаков является приобретение или приспособление им таких средств и орудий, характер которых дает все основания полагать, что они предназначены именно для совершения этого преступления, а не для каких-либо других целей.

В отличие от приготовления к преступлению, то есть действий, создающих лишь условия для последующего совершения преступления, покушение характеризуется как действие, непосредственно направленное на достижение преступного результата, на совершение преступления, если при этом оно не было доведено до конца по причинам, не зависящим от воли виновного.

В отличие от приготовления, покушение на изготовление фальшивых денежных знаков занимает сравнительно незначительное место в преступной деятельности фальшивомонетчиков. Баранов П.А., Кантемиров В.Т. Фальшивомонетничество как проявление экономической преступности // Вестник Московского университета МВД России. - 2006. - №1. - С. 78.

Например, как оценить действия виновного при пробном печатании фальшивки. С одной стороны она является отработкой орудий и средств преступления или методики его совершенствования, а потому может быть отнесена к созданию условий для совершения преступления в будущем, то есть приготовлению. С другой стороны - это деятельность, непосредственно направлена на создание предметных изображений, внешне схожих с подлинными денежными знаками. С этой точки зрения, поскольку и пробные изображения могут предназначаться для сбыта, подобная деятельность должна быть оцениваема уже как покушение на изготовление фальшивых денежных знаков. Отсюда следует, что дать правильную оценку подобной деятельности можно только на основе изучения конкретных обстоятельств дела.

Вопрос о разграничении приготовления и покушения на изготовление фальшивых денежных знаков и ценных бумаг, не имеет значения для квалификации действий виновного, но важен для выполнения требований закона об индивидуализации наказания по признаку степени осуществления виновным своего преступного намерения.

Фальшивомонетчество по своему характеру является так называемым продолжаемым преступлением, слагающимся из ряда повторяющихся однородных действий по изготовлению или сбыту фальшивок. Солопанов Ю.В. Ответственность за фальшивомонетничество. - М., 1963. - С. 48.

Каждое из этих действий образует оконченное преступление, но все они объедены единым планом и обстановкой совершения и потому представляют собой одно преступление, а не повторение аналогичных преступлений. Отсюда следует две важные особенности:

1. Субъект, застигнутый за неоконченным изготовлением очередной фальшивки, отвечает не за покушение, а за оконченное преступление, если до этого он полностью изготовил хотя бы один денежный знак или ценную бумагу, предназначавшиеся для сбыта;

2. Различные усовершенствования орудий и средств или методики преступной деятельности, используемые в процессе изготовления фальшивых денег или ценных бумаг, после полного изготовления хотя бы одной фальшивки не влияют на квалификацию совершенного , так как являются уже не приготовительными действиями, а усовершенствованиями, вносимыми в процесс продолжения единого продолжения единого оконченного преступления.

Вторая форма объективной стороны преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, это сбыт указанных предметов, поддельных денег и ценных бумаг.

Сбыт поддельных денег или ценных бумаг состоит в использовании их в качестве средства платежа при оплате товаров и услуг, размене, дарении, даче взаймы, продажи и т.п. Приобретение заведомо поддельных денег или ценных бумаг в целях их последующего сбыта в качестве подлинных следует квалифицировать как приготовление к сбыту.

Например, Борисов осужден по ст. 186 УК за то, что по просьбе А. и Ж. за вознаграждение изготовил поддельный вексель, который последние намеревались вложить в материалы уголовного дела вместо изъятого работниками милиции. Борисову о таком намерении А. и Ж. было известно. Поскольку поддельный вексель не собирались использовать как средство платежа, содеянное переквалифицировано на ст. 327 УК РФ См.: Обзор судебной практики Верховного Суда Российской Федерации за третий квартал 2002 года, утвержден Постановлением Президиума ВС РФ от 04.12.2002 // БВС РФ. 2003. N 3..

Сбыт поддельных денег или ценных бумаг выражается в:

использование их в качестве средства платежа при оплате товара или услуг;

размене;

дарении;

даче взаймы;

продаже;

совершенных иных подобных действий.

К иным подобным действиям, применительно к рассматриваемому случаю, на взгляд Н.А. Лопашенко, следует относить лишь такие действия, которые могут привести к вовлечению подделок в официальный оборот (например, возврат разницы лицу, оплатившему покупку, фальшивой купюрой).

Сбыт фальшивых денежных знаков тесно связан с их изготовлением, ибо сбыт предполагает первоначальное изготовление фальшивок, а само изготовление осуществляется с целью сбыта. Однако закон признает каждое из этих деяний самостоятельным преступлением. Лопашенко Н.А. Преступления в сфере экономики: авторский комментарий к Уголовному закону (Раздел VIII УК РФ) (постатейный). - М.: Волтерс Клувер, 2006. - С. 202.

Такая не совсем обычная конструкция закона, находит свое объяснение не только в повышенной общественной опасности фальшивомонетничества, но и в необходимости обеспечения успешной борьбы с ним путем установления ответственности за преступную деятельность на более ранней стадии, когда охраняемый объект только ставится в опасность причинения вреда. Нельзя не учитывать, что не сбытчики фальшивых денег или ценных бумаг, а их изготовители представляют своей деятельностью главную опасность. С другой стороны, не изготовление фальшивых денег или ценных бумаг, а их сбыт, ввод в обращение непосредственно наносит ущерб российской кредитно-денежной системе. Помимо этого усиление ответственности за каждое из этих деяний вызывается тем обстоятельством, что далеко не всегда и изготовление и сбыт фальшивых денежных знаков или ценных бумаг осуществляется одними и теми же лицами, а в отдельных случаях каждое из этих деяний может быть полностью осуществлено самостоятельно.

Поскольку общественная опасность фальшивомонетничества заключается в подрыве устойчивости российской кредитно - денежной системы, следует отметить, что эти последствия могут наступить лишь в том случае, если в обращении с подлинными будут находиться все больше фальшивых денег или ценных бумаг. Фальшивые деньги могут находится в обращении наряду с подлинными, только под видом подлинных денежных знаков или ценных бумаг.

Никто не обязан принимать в уплату за товары или услуги фальшивые денежные знаки или ценные бумаги. Человек, впервые пустивший фальшивые деньги или ценные бумаги под видом подлинных в обращение при совершении какой-то сделки, допустил обман, так как не сообщил другому участнику сделки о действительном свойстве передаваемых денег. Этот момент обмана и явился вводом фальшивых денежных знаков или ценных бумаг в обращении. Дальнейшее обращение этих фальшивок наряду и под видом подлинных бумаг будет совершаться до тех пор, пока они не будут изъяты из обращения. Солопанов Ю.В. Ответственность за фальшивомонетничество. - М. 1963. - С. 21.

Если лицо попыталось использовать фальшивую купюру для покупки товаров, но в принятии этой купюры ему продавцом товара было отказано, в частности, из-за отсутствия у продавца возможности дать сдачу (отсутствия разменных денег) или по причине сомнений в подлинности купюры, содеянное следует квалифицировать как покушение на сбыт См.: Определение по делу Беспятых и Удоденко // БВС РФ. 1995. N 7; Определение по делу Хлебникова и Зайнуллина // Обзор судебной практики Верховного Суда Российской Федерации по рассмотрению уголовных дел в кассационном и надзорном порядке в 1994 г. // БВС РФ. 1995. N 11; Определение Судебной коллегии по уголовным делам ВС РФ от 07.04.2003 N 9-Д03-8. // СПС КонсультантПлюс. Версия Проф. (дата обращения 13.11.2013).. Однако неудавшаяся попытка сбыта лицом изготовленной им самим поддельной купюры должна квалифицироваться как оконченное преступление.

Хотя Пленум ВС РФ в Постановлении от 28.04.1994 N 2 Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 28 апреля 1994г. №2 О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг (ред. от 06.02.2007) // СПС КонсультантПлюс. Версия Проф. (дата обращения 13.11.2013). определил сбыт как использование поддельных купюр в качестве средства платежа, однако уточнил, что в таком качестве они выступают не только при оплате товаров и услуг, размене, даче взаймы, но и при продаже или дарении, т.е. когда поддельные деньги и бумаги являются не платежным средством, а предметом договора. Правильнее поэтому расценивать как сбыт использование поддельных денег и ценных бумаг под видом надлежащего платежного средства (как средства платежа), так и иную передачу соответствующих предметов другому лицу, за исключением, очевидно, передачи на временное хранение Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (постатейный) 13-е издание, переработанное и дополненное / Отв. ред. В.М. Лебедев - М.: Юрайт, 2013 // СПС КонсультантПлюс. Версия Проф. (дата обращения 13.11.2013)..

Исходя из понимания сбыта как использования поддельных купюр именно в качестве надлежащего платежного средства для квалификации действий как сбыта необходимо, чтобы получающее, возмездно либо безвозмездно, такие предметы лицо не было осведомлено об их поддельности. Поэтому продажа поддельных денег лицу, которому - заведомо для продавца - известно об их поддельности и которое собирается их в дальнейшем использовать в качестве настоящих, оконченного состава сбыта не образует. Действия продавца должны быть расценены: если в дальнейшем сбыт указанных поддельных денег покупателем состоялся - как пособничество в сбыте, а если не состоялся по причинам, от продавца не зависящим, то как приготовление к сбыту (в силу ч. 5 ст. 34 УК) Конюшкин И. Проблемы квалификации фальшивомонетничества // Уголовное право. 2000. N 2. // СПС КонсультантПлюс. Версия Проф. (дата обращения 13.11.2013)..

С субъективной стороны сбыт фальшивых денежных знаков и ценных бумаг, так же как и их изготовление, предполагает только прямой умысел.

Прямой умысел включает в себя определенную цель. Этой целью при сбыте фальшивых денежных знаков и ценных бумаг является корысть, стремление к незаконному получению для себя или других лиц, тех или иных материальных благ.

В итоге можно сделать вывод, что под сбытом фальшивых денежных купюр или ценных бумаг следует понимать их ввод в обращение, то есть умышленную передачу фальшивых денежных знаков или ценных бумаг с корыстной целью другим лицам под видом подлинных.

Варианты передачи фальшивых денежных знаков одним лицом другому:

1) подделыватель передает подделки денежных знаков или ценных бумаг другому лицу под видом подлинных;

2) подделыватель передает поддельные деньги или ценные бумаги другому лицу, знающему о том, что они фальшивые;

3) другое лицо, получившие фальшивые денежные знаки или ценные бумаги под видом подлинных, передает их третьему, не подозревая, что передает фальшивки;

4) другое лицо получившие фальшивые деньги или ценные бумаги под видом подлинных, обнаружив подделку, передает их третьему лицу под видом подлинных;

5) другое лицо, получив заведомо фальшивые деньги или ценные бумаги передает их третьему лицу, так же знающему, что они фальшивые;

6) другое лицо, получив заведомо фальшивые деньги или ценные бумаги передает их третьему под видом подлинных. Баранов П.А., Кантемиров В.Т. Фальшивомонетничество как проявление экономической преступности // Вестник Московского университета МВД России. - 2006. - №1. - С. 80.

Теперь произведем оценку вышеназванных всех возможных вариантов передачи фальшивых денежных знаков или ценных бумаг от одного лица другому.

Когда сам подделыватель (случай «1») или лицо заведомо знающие, что полученные им денежные знаки или ценные бумаги являются фальшивыми (случай «6»), передает их кому-нибудь под видом подлинных, имеет место ввод в обращение, сбыт фальшивых денежных знаков или ценных бумаг

Когда сам подделыватель (случай «2») или лицо, заведомо знающие, что полученные им ранее от других денежные знаки или ценные бумаги являются фальшивыми (случай «5»), передает их кому-нибудь, так же знающему, что они фальшивые, ввода в обращение сбыта еще нет. Содеянное находится в границах приготовления к сбыту.

Когда лицо получившие фальшивые денежные знаки или ценные бумаги под видом подлинных, передает их другому также в виде таковых, не подозревая, что передает фальшивые денежные знаки или ценные бумаги (случай «3»), имеет место обращения фальшивых денег или ценных бумаг наряду с подлинными и под видом подлинных, а действия этого лица, как следствие фактической ошибки, исключающей умысел, не являются преступными.

Когда лицо получившие фальшивые денежные знаки или ценные бумаги под видом подлинных, обнаружив подделку, передает их другому снова под видом подлинных (случай «4») , то имеет место так называемая дальнейшая передача фальшивых денег ранее уже введенных в обращение.

Получение поддельных денег может совершиться так же от лица, которое нашло их или от лица укравшего фальшивые деньги или ценные бумаги.

Как сбыт поддельных денег или ценных бумаг, следует оценивать и так называемый вторичный сбыт, когда последний осуществляется лицом в силу стечения обстоятельств ставшим обладателем фальшивых денег или ценных бумаг, осознавшим их поддельный характер, несмотря на это использующих им как подлинные (п. 5 Постановления Пленума ВС РФ «О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг») Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 28 апреля 1994г. №2 О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг (ред. от 06.02.2007) // СПС КонсультантПлюс. Версия Проф. (дата обращения 13.11.2013)..

Не могут рассматриваться, как сбыт действия обладателя фальшивых денег или ценных бумаг представляющие собой различные формы избавления от них: выбрасывание, сожжение, оставление без надзора. Конюшкин И. Проблемы квалификации фальшивомонетничества // Уголовное право. - 2000. - №2. - С. 27.

Сбыт бездокументарных ценных бумаг (например, ГКО) выражается в уступке права владения им в п. 9 упомянутого постановления Пленума Верховного Суда РФ №2 от 28 апреля 1994г. отмечается, что поскольку понятием сбыта поддельных денег, ценных бумаг или иностранной валюты охватывается незаконное приобретение на их чужого имущества, то последнее дополнительной квалификации как хищение не требует.

Субъектом преступления, ответственность за которое установлена ст. 186 УК РФ, является любое вменяемое физическое лицо (гражданин России, иностранец и т.д.), достигшие 16-летнего возраста.

Незаконным изготовлением денежных знаков в России занимается небольшой круг лиц, как правило, тесно связанных между собой родственными или этническими узами, или же в совместных участиях в преступлениях. Практика расследований показывает, что преступники-одиночки встречаются редко. Ими становятся, как правило, лица среднего возраста, обладающие знаниями в области химии и полиграфии, равно и навыками высокого технического уровня. Фальшивомонетчество прерогатива преступников-мужчин. Женщины, причастные к совершению таких преступлений, встречаются крайне редко и только в качестве сбытчиков подделок, либо поставщиков сырья.

Лицо, совершившее подделку или сбыт денег или ценных бумаг, обладающее дипломатическим статусом, подлежит обязательному привлечению к уголовной ответственности по уголовному закону государства, его направившего, в случае если данное государство ратифицировало Международную конвенцию о борьбе с фальшивомонетничеством 1929 г.

Субъективная сторона фальшивомонетничества характеризуется виной в форме прямого умысла, а также целью осуществления сбыта. Лицо сознает, что изготавливает с целью сбыта поддельные деньги, валюту или ценные бумаги, или сбывает их, и желает этого. Лопашенко Н.А. Преступления в сфере экономики: авторский комментарий к Уголовному закону (Раздел VIII УК РФ) (постатейный). - М.: Волтерс Клувер, 2006. - С. 204.

Предвидение общественно опасных последствий в виде ущерба для кредитно-денежной системы России, не является обязательным элементом субъективной стороны рассматриваемого преступления.

Сбыт поддельных денег или ценных бумаг по неосторожности, например, в результате небрежного хранения обнаруженной фальшивой купюры вместе с подлинными, не образует состава преступления. Исключение составляет небрежное обращение с фальшивыми купюрами, ценными бумагами должностных лиц правоохранительных или контролирующих органов, изъявших данные купюры. Шаталов А.Н., Ваксян А.П. Фальсификация, подделка, подлог. Научно-популярное издание - М., 1999. - С. 89.

Такие действия должны быть квалифицированы по ст. 293 УК как халатность, если указанные лица обладают всеми признаками, перечисленными в примечании к ст.285 УК.

Для состава преступления изготовление фальшивых денежных знаков и ценных бумаг безразлично, каким путем полагал виновный осуществить цели сбыта: лично или через других лиц.

Когда изготовление поддельных денег и ценных бумаг сопровождается их сбытом самим изготовителем, то наличие цели сбыта при изготовлении не вызывает сомнения. Когда сбыт фальшивок производится другим лицом без участия самого подделывателя, то о наличии цели сбыта при изготовлении фальшивых денежных знаков можно судить лишь косвенно.

Установление цели сбыта усложняется, когда преступление пресечено на стадии изготовления или после изготовления, но до начала сбыта.

Изготовления подделок денежных кредитных билетов и ценных бумаг с целью составления личной коллекции не образует состава преступления.

Не является фальшивомонетничеством изготовление фальшивых подделок без цели сбыта под видом подлинных денег в иных целях, например, демонстрация умения рисовать и владение элементами полиграфии. В театре изготовление бутафорских денег. Но бывают случаи, когда без ведома изготовителя фальшивые подделки сбываются другими лицами. На этом этапе изготовитель не несет ответственности, уголовной ответственности подлежат лица сбывшие подделки.

Сбыт лицом неосведомленным о поддельном характере сбываемого фальшивого денежного знака или ценной бумаги, не образует состава преступления. Гаухман Л.Д., Максимов С.В. Преступления в сфере экономической деятельности. - М., 1998. - С. 77. Данное положение вытекает из принципа вины, согласно которому объективное вменение недопустимо.

ГЛАВА 2. ОБЩАЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ИЗГОТОВЛЕНИЯ ИЛИ СБЫТА ПОДДЕЛЬНЫХ ДЕНЕЖНЫХ ЗНАКОВ ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ (ФАЛЬШИВОМОНЕТНИЧЕСТВА) И АНАЛИЗ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ ДАННОГО ПРЕСТУПЛЕНИЯ

2.1 Криминалистическая характеристика изготовления и сбыта поддельных денежных знаков

В связи с активизацией деятельности в Российской Федерации организованных преступных сообществ фальшивомонетчиков проблема совершенствования работы правоохранительных органов по их раскрытию и пресечению приобретает в последние годы особую актуальность.

Несмотря на постоянные усилия правоохранительных органов, направленные на борьбу с фальшивомонетничеством, в последнее время отмечается рост подобных преступлений, причем растет число подделок и сбыта поддельных денежных знаков иностранных государств. Объем поддельных банкнот, поступивших на российский рынок значителен. По мнению аналитиков, из девяти миллиардов американских долларов, находящихся в России, 200 миллионов являются фальшивыми. В Центральном банке России ежедневно порядка 10-12 раз обнаруживаются поддельные денежные знаки. Ларичев В.Д. Криминологическая характеристика фальшивомонетничества // Адвокат. - 2001. - №10. - С. 14.

Тенденция роста числа совершаемых преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных денежных знаков и ценных бумаг наблюдается не только в нашей стране. Например, если в 2000 году правоохранители ФРГ изъяли порядка 37 тыс. 285 фальшивых денежных купюр. В 2001 году их число увеличилось до 70 тыс. Гильмутдинов А.Р., Ларичев В.Д. Криминалистическая характеристика фальшивомонетничества // Адвокат. - 2001. - №6. - С. 3.

В последние годы постоянно растет число стран, валюта которых подвергается подделке, и количество государств, в которых выявляются фальшивые деньги.

Наиболее часто подделываемой валютой продолжает оставаться доллар США, поддельные купюры которого обнаружены в 87 странах Европы, Азии, Латинской Америке. В мире конфисковано фальшивых американских денег на общую сумму около 500 млн. долларов. Только в США количество выявленных фальшивых долларов в 2012 году составило более 40 млн. долларов.

По оценкам западных спецслужб, наибольшее число подделок производится в Польше, Италии, Турции, Чехии, Голландии, Венгрии. Не дает забывать о себе Ближний Восток: Израиль, Ливан, Сирия.

В списке российских городов, которые можно считать крупными центрами подделывания денег, лидируют Москва, Санкт-Петербург, Калининград, портовые города Приморья. Кочетов К.А. Криминалистическая сущность и специфика фальшивомонетничества // Проблемы правоведения. Сборник научных статей молодых ученых юридического факультета. - Калининград, 2005. - С. 101.

Среди причин роста фальшивомонетничества выделяют следующие:

главная экономическая причина -- растущая инфляция и связанное с нею падение курса многих национальных денежных единиц;

увеличение в обороте денежной массы валют ведущих стран;

общая неустойчивость экономики, что ведет к обнищанию многих групп населения;

широкие возможности приобретения красок, лаков, бумаги, металлов;

постоянное совершенствование полиграфического оборудования;

широкое распространение и сдача в аренду (лизинг) многоцветных копировальных устройств с программным управлением, обеспечивающих качественное и быстрое воспроизводство сложных по рисунку и цветовой гамме денежных знаков;

невольно содействует этому преступлению несовершенство уголовно-правовых норм в ряде стран. Гильмутдинов А.Р., Ларичев В.Д. Криминалистическая характеристика фальшивомонетничества // Адвокат. - 2001. - №6. - С. 4.

С одной стороны, как отмечает К.А. Кочетов, в законодательных актах практически всех государств предусмотрены весьма строгие меры наказания лиц, замешанных в изготовлении поддельных денег, находящихся в обращении в данной стране. Например, в США фальшивомонетчики могут быть приговорены к 15 годам тюрьмы или штрафу в 5 тыс. долларов, или к тому и другому одновременно. В Японии -- к 12 годам тюрьмы. Бельгийский Уголовный кодекс предусматривает наказание за фальшивомонетничество в виде каторжных работ сроком от 15 до 20 лет.

С другой стороны, подделка чужой валюты карается менее строго. В Японии, например, лиц, виновных в подделке находящихся в обращении японских иен, приговаривают к пожизненной каторге, а изготовивших фальшивые доллары США -- к каторге от 2 лет и выше. В некоторых странах при разбирательстве дел фальшивомонетчиков требуется личное присутствие в суде эксперта той страны, валюта которой подделана обвиняемыми, что по ряду причин не всегда возможно. Кочетов К.А. Криминалистическая сущность и специфика фальшивомонетничества // Проблемы правоведения. Сборник научных статей молодых ученых юридического факультета. - Калининград, 2005. - С. 102.

Следует отметить, что в соответствии с Женевской конвенцией 1929 года о борьбе с подделкой денежных знаков Международная Конвенция по борьбе с подделкой денежных знаков Заключена в г. Женеве 20.04.1929г. // СПС КонсультантПлюс. Версия Проф. (дата обращения 13.11.2013). не должно устанавливаться в отношении карательных мер различия между действиями, связанными с изготовлением или сбытом денежных знаков, с точки зрения того, совершены ли они в отношении национальных денежных знаков или иностранных денежных знаков (ст. 5).

Резюмируя изложенное, нужно отметить, что на рубеже 90-х годов Россия и другие страны СНГ, их кредитно-финансовые министерства и ведомства, банки, а также органы безопасности и внутренних дел столкнулись с острой необходимостью усиления борьбы с международными группами фальшивомонетчиков и совершенствования мер по выявлению и пресечению акций, осуществляемых в кредитно-финансовой сфере.

Фальшивомонетничество -- вид преступной деятельности, которой в значительной степени присущ международный характер. Поэтому борьба с ним в той или иной стране обычно достаточно эффективна только в тех случаях, когда она ведется с учетом уже сложившейся международной практики выявления, пресечения и профилактики подобных правонарушений, а также при условии международной координации таких мероприятий правоохранительных органов различных стран.

Опыт соответствующих подразделений правоохранительных органов подтверждает необходимость дальнейшего усиления взаимодействия в этой области на основе и в соответствии с уже указанной Женевской конвенцией 1929 года о борьбе с подделкой денежных знаков. Российская Федерация является участницей этой конвенции с 1931 года, а также членом Интерпола с 1990 года. Михайлов Н.В. Фальшивомонетничество и другие экономические преступления в России // Интерпол. Информационно-аналитический бюллетень национального бюро Интерпола в России. - 1999. - №1. - С. 35.

Для координации деятельности правоохранительных органов в борьбе с фальшивомонетничеством, оказания помощи заинтересованным государствам в розыске и возвращении скрывшихся за границу изготовителей и сбытчиков поддельных денежных знаков в структуре международной организации уголовной полиции (Интерпол) создано и функционирует специальное подразделение (2-й отдел), осуществляющее информационное обеспечение стран -- членов Интерпола, способствующее выявлению и пресечению преступлений данного вида.

Эффективность расследования по делам фальшивомонетничества во многом зависит оттого, насколько основательны знания следователя и оперативного сотрудника об особенностях субъекта преступления, процесса изготовления им денег, признаков способа подделки, отображающихся в следах преступления.

Анализ материалов уголовных дел этой категории показывает, что подделка иностранной валюты осуществляется как в России, так и за ее пределами, а затем контрабандным путем ввозится в нашу страну. Происходит сращивание организованных преступных группировок с западными центрами фальшивомонетчиков.

Все чаще выявляется тесный контакт между такими преступлениями, как изготовление и сбыт поддельных денег, контрабанда, подпольная торговля наркотиками. В ряде случаев крупные оптовые покупатели контрабандных партий наркотиков используют для расчетов фальшивые банкноты.

В последние годы отмечается расширение сферы деятельности отдельных групп фальшивомонетчиков. Например, установлено, что некоторые преступные группы, специализировавшиеся на изготовлении и распространении фальшивых денежных знаков, стали заниматься также подделкой водительских прав и документов на владение автомототранспортом. Подобные группы имеют, как правило, ярко выраженный международный характер. Осяк В.В. К вопросу о международном сотрудничестве в области борьбы с фальшивомонетничеством // Научные труды ученых-юристов Северо-Кавказского региона. Вып. 9. - Краснодар, 2005. - С. 55.

На современном этапе организованные преступные сообщества фальшивомонетчиков характеризуются рядом особенностей:

прежде всего, уголовно-наказуемые действия фальшивомонетчиков тщательно планируются;

решение об осуществлении акции принимают руководители организаций;

одними и теми же преступными группами фальшивомонетчиков осуществляются, как правило, однотипные акции, хотя непосредственные их исполнители могут меняться;

в большинстве организованных сообществ фальшивомонетчиков существует определенная «специализация»;

для обеспечения успеха главной акции фальшивомонетчиками предпринимаются в раде случаев отвлекающие действия: кражи и подделки документов, угоны автомашин, взрывы, поджоги служебных помещений;

членами преступных сообществ фальшивомонетчиков часто используются хорошо разработанные «легенды» и конспиративные квартиры, для которых фальшивомонетчиками фабрикуются поддельные документы прикрытия высокого качества изготовления;

во многих случаях при подготовке акций применяются современные технические средства: подслушивающие устройства, портативные радиостанции, видеозаписывающая аппаратура;

крупные преступные организованные сообщества проявляют повышенный интерес к организационной структуре, личному составу, техническому оснащению, а также действиям правоохранительных органов и специальных служб, особенно тех их подразделений, которые непосредственно занимаются борьбой с финансовыми преступлениями, контрабандой, подделкой денег и документов;

члены преступных групп фальшивомонетчиков, как правило, вооружены.

Акты насилия и террора, совершаемые ими отличаются жестокостью в отношении не только лиц, ставших объектами преступлений, но и членов самих групп, заподозренных в сотрудничестве с правоохранительными органами или конкурирующей преступной организацией.

Практика показывает, что преступники очень долго готовятся к изготовлению фальшивых денег - в течение нескольких лет могут изучаться соответствующие способы и методы осуществления подделки денежных знаков, проводятся различные эксперименты и т. д. Климова Е.И. Методика расследования фальшивомонетничества. Учебное пособие. - Минск: Изд-во Акад. МВД Респ. Беларусь, 1999. - С. 15.

2.2 Общая характеристика методов подделки денежных знаков и способов защиты денежных знаков от подделки

Поскольку предметом фальшивомонетничества являются наличные деньги либо ценные бумаги, выпуск и обращение которых регламентируются законодательством РФ, а также деньги и ценные бумаги других государств - именно на их изготовление и (или) сбыт направлен умысел виновных.

Выпуск денег в обращение (эмиссия) является исключительным правом государства. Банкноты производятся на государственных полиграфических предприятиях, оборудованных специальными машинами, обеспечивающими применение различных способов защиты от подделки и получение печатной продукции высокого качества. Технология печати денежных знаков унифицирована, так как требования, предъявляемые к банкнотам, везде одинаковы. Она должна обеспечить их практичность, невозможность (или трудоемкость) подделки, а также выполнение идентичности миллиардных тиражей в течение многих лет. Фальшивые деньги (фальшивомонетничество) / Под общ. ред. В.Д. Ларичева. - М.: Экзамен, 2002. - С. 5.

Как указывается в литературе, изготовление денежных знаков начинается с создания художником-графиком проекта. Этот проект после разложения его на штрихи и линии применяется для составления матриц, с которых размножатся печатные клише. Для печатания банкнот используются несколько клише, потому что они печатаются не по одной, а в листах. Например, доллары США -- по 32 штуки в листе. Срок службы клише ограничен, и они должны заменяться новыми. Именно размножение клише с одних и тех же матриц обеспечивает идентичность всех банкнот данной эмиссии. При печатании используются несколько методов, печатные листы проходят поочередно через различное оборудование и машины. Распознавание метода печати является основным элементом оценки подлинности банкнот.

Методы печатания подлинных денежных знаков:

методы высокой печати (печатные клише имеют выпуклые печатающие элементы, а углубленные участки рельефа образуют пробельные элементы). Такая печать всегда используется для печатания серии и номера, часто применяется для печатания фона банкнот;

метод глубокой печати (выступающие элементы клише служат пробелами, печатные элементы выступают на различную высоту за счет чего на оттиске создается эффект трехмерности). Пузанков Д.В., Степанов В.В. Способы подделки и распознания поддельных денежных билетов // Криминалистическая экспертиза: исследование документов. Межвузовский сборник научных статей. - Саратов, 1999. - С. 28.

Следует также отметить, что наиболее важные элементы банкнот -- тексты и цифры, обозначающие номинальную стоимость, портреты, рисунки, выполненные доминирующим цветом краски, называются главной печатаю. Эта печать выполняется наиболее тщательно, зачастую методом глубокой печати. Печать фона -- это тонкая сеть линий, чаще всего повторяющихся геометрических фигур или орнаментов, которая заполняет места, не занятые главной печатью. Печать фона придает банкнотам общий колорит и выполняет охранную функцию.

Виновные лица изготавливают полностью поддельные денежные купюры, либо подвергают настоящие купюры частичной переделке.

В последнее время частично подделанные банкноты встречаются довольно редко.

Обычно их изготовление происходит путем:

устранения первичных цифровых обозначений, определяющих номинал, с последующей дорисовкой. В долларах США преступники, как правило, изменяют имена под портретами президентов, в цифровом обозначении номинала дорисовывают тушью нули, изменяют словесно выраженную номинальную стоимость;

препарирования, т.е. вертикального, косого или поперечного срезания подлинной банкноты в целях создания дополнительного экземпляра. В места разреза вставляется клейкая лента или полоска бумаги. Такие банкноты встречаются очень редко, поскольку банкам и другим учреждениям запрещено принимать иностранные денежные знаки со следами повреждений.

Однако большинство иностранных денежных знаков подделываются полностью, изготавливаются на бумаге, которая по внешнему виду приближается к подлинной и часто имеет имитацию охранных знаков банковской бумаги.

К наиболее распространенным способам подделки денежных знаков относятся:

1) рисование

2) способы полиграфической печати (офсетный, фотоцинкографский способ, фототипия);

3) способы копирования;

4) фотографические способы;

5) комбинированный способ. Современные способы подделки документов - проблемы распознавания и исследования // Х Региональная конференция молодых исследователей Волгоградской области: Право и юриспруденция. Тезисы докладов: г. Волгоград, 8-11 ноября 2005 г.. Вып. 2. - Волгоград: Изд-во ВолГУ, 2006. - С. 287.

Довольно известным способом фальшивомонетничества является рисование денежных знаков. Он может показаться примитивным, ибо не требует сложных приспособлений. Однако, доступен лишь лицам, владеющим высокой техникой рисунка, оформительской графики, обладающим большим художественным дарованием.

Различается три вида рисования:

с натуры по контурным линиям;

предварительно полученным путем перевода с банкноты государственного образца;

с использованием трафаретов.

Подделка денег полиграфическим способом заключается в изготовлении специальных печатных форм и получении с них оттисков. Это наиболее опасный вид фальшивомонетничества, так как при этом достигается большое сходство с подлинными купюрами и тиражирование подделок в значительном количестве экземпляров. Шурухнов Н.Г. Криминалистика. - М.: Эксмо, 2008. - С. 421.

Изготовление форм для полиграфической подделки денежных знаков осуществляется различными способами: офсетным, фотоцинкографским, фототипией.

При изготовлении денежных знаков офсетным способом печатающие и непечатающие элементы клише лежат в одной плоскости, однако печатающие воспринимают типографскую краску, а пробельные, после увлажнения их водой или специальными растворами, краску отталкивают. Затем краска с печатающих частей клише сначала переносится на резиновый валик (при этом получается «зеркальный» оттиск), а уже с него на бумагу.

Признаки офсетной печати:

отсутствие сгущения краски по краям штрихов и деформации бумаги;

менее четкое изображение деталей.

При фотоцишидтафском способе клише банкнот изготавливаются на цинковых, медных, латунных пластинах путем копирования с фотонегатива, после чего пробельные элементы вытравливаются различными кислотами.

Признаки фотоцинкографского способа:

деформация бумаги;

неравномерное распределение красителя в штрихах;

утолщение красящего слоя по краям штрихов, более интенсивная его окраска;

неровные края штрихов.

При фототипии клише также изготавливаются с помощью фотонегатива, но на пластинах, покрытых слоем желатина.

Характерные признаки применения этого способа:

отсутствие четкости изображения;

сдвоенность и смазанность линий,

деформация мелких элементов и букв;

бледность окраски. Криминалистика / под ред. А.Г. Филиппова. - М.: Высшее образование, 2008. - С. 301.

Довольно часто при изготовлении поддельных денег или ценных бумаг используют различные способы копирования, предусматривающие размягчения краски подлинного денежного знака и получение с него оттиска на бумаге. Производится эта операция в несколько этапов: после размягчения красочное изображение подлинного билета переносится на заранее приготовленную поверхность. Полученное зеркальное отображение подлинной банкноты копируется на бумагу.

В последнее время в связи с быстрым распространением современной копировально-множительной техники появилась возможность ее использования для изготовления фальшивых банкнот. Большая общественная опасность состоит в том, что почти мгновенно можно получить огромное количество фальшивых банкнот.

Профессиональные фальшивомонетчики отдают предпочтение полиграфии. Имеется широкая возможность использовать для изготовления фальшивых денег офисную технику. На дискету сканируются подлинные купюры с определенным денежным номиналом, потом с помощью цветного струйного принтера изготавливают на обыкновенной бумаге фальшивые деньги. Бумага не имеет скрытых знаков и защиты. Это простейший способ изготовления фальшивых денег.

По оценке западных экспертов, применение современной полиграфической техники позволяет преступникам за одну ночь напечатать несколько миллионов фальшивых банкнот. Однако новые модели цветных копировальных машин содержат в памяти специальную программу, которая исключает копирование банкнот. Зайганов В.В. Факторы, способствующие совершению фальшивомонетничества в России // Актуальные проблемы борьбы с экономической преступностью. Сборник научных статей. Вып. 3. - Саратов: СЮИ МВД России, 2007. - С. 81.

Признаки копировально-множительной техники:

зернистое изображение штрихов;

блеск красителя в штрихах;

наличие точек на пробельных участках и фоне банкнот;

поверхностное наложение красителя в штрихах. Пузанков Д.В., Степанов В.В. Способы подделки и распознания поддельных денежных билетов // Криминалистическая экспертиза: исследование документов. Межвузовский сборник научных статей. - Саратов, 1999. - С. 29.

Подделка денег фотографическим способом часто сопровождается последующей раскраской цветными красителями. Этот способ требует навыков в области черно-белой и цветной фотографии.

Наиболее эффективным способом подделки банкнот считается комбинирование полиграфического и копировального способов. В последнее время участились случаи выявления фальшивых банкнот, выполненных комбинированным способом на эмиссионной бумаге.

Можно предположить, что фальшивки российских денежных знаков изготавливаются либо на похищенной из предприятий Гознака эмиссионной бумаге, либо изготавливаются путем предварительного смывания красителя с купюры меньшего достоинства с последующим нанесением комбинированным способом изображения всех реквизитов купюры большего достоинства. Климова Е.И. Методика расследования фальшивомонетничества. Учебное пособие. - Минск: Изд-во Акад. МВД Респ. Беларусь, 1999. - С. 20.

Знание способов изготовления денежных знаков при обнаружении фальшивой банкноты позволяет следователю и оперативному работнику:

сузить круг поиска преступников, так как дает возможность выдвигать версии о принадлежности фальшивомонетчиков к определенному кругу лиц;

выдвинуть предположение о том, действовал ли преступник в одиночку или налицо организованное преступное сообщество фальшивомонетчиков;

предположить, каким оборудованием, приспособлениями, материалами пользовался преступник и где они могли быть приобретены;

эффективно производить осмотры, обыски и своевременно принимать меры к предотвращению фальшивомонетничества; более полно собрать и зафиксировать вещественные доказательства по делу. Шаталов А. Криминальная характеристика фальшивомонетничества // Российская юстиция. - 1998. - №5. - С. 29.

Кроме общего представления о способах изготовления фальшивых денежных знаков, сотрудники, занимающиеся расследованием дел об изготовлении и сбыте фальшивых денег, должны иметь представления о способах защиты, применяемых при изготовлении подлинных денежных знаков.

Несмотря на заметное отличие, банкноты разных стран и разных эмиссий все-таки имеют некоторые общие сходные признаки. Почти все денежные знаки имеют форму удлиненного прямоугольника и двухстороннюю печать. На них обязательно указывается название государства или эмиссионного учреждения, выполненное на официальном языке (языках) этого государства, название денежной единицы и обозначение номинального достоинства (цифровое и словесное), обычно многократно повторяющееся в разных местах с обеих сторон. Денежные знаки имеют номер и серию, на некоторых имеются подписи ответственных должностных лиц.

Материалы которые используются при производстве банкнот, должны соответствовать специальным требованиям, т.е. должны применяться прочные краски и бумага, поскольку деньги подвергаются большим механическим нагрузкам и трению. Краски имеют вид жирного лака, а их поверхность чешуйчатая и узелковая. Краски для рельефной печати более интенсивные, чем для офсетной. Такое разнообразие оттисков позволяет отличать подлинную купюру от фальшивой.

Для изготовления банкнот используются лучшие сорта бумаги, устойчивые на изгиб и разрывы. Она должна выдержать множество двойных сгибов. Бумага для банкнот имеет малую прозрачность, хорошо воспринимает краски, накладываемые разными способами. Обычно такая бумага представляет собой тонкий слой растительных волокон, соединенных друг с другом. Чаще используется смесь различных сортов волокон с добавлением целлюлозы. На ощупь такая бумага, как правило, эластичная, с характерным шуршанием при сгибе. Пузанков Д.В., Степанов В.В. Способы подделки и распознания поддельных денежных билетов // Криминалистическая экспертиза: исследование документов. Межвузовский сборник научных статей. - Саратов, 1999. - С. 29.

Для того чтобы бумага поддельных денег по внешнему виду не отличалась от подлинной, фальшивомонетчики часто придают им вид старых, ветхих, бывших долго в употреблении. Для этого банкноты сминают, делают надрывы, заклеивают полосками бумаги или пленки. По одному из изученных уголовных дел обвиняемый, например, для того чтобы придать бумаге соответствующий оттенок, которым отличаются доллары США, предварительно вываривал ее в чае.

Почти во всех странах (исключение составляют доллары США) бумага для банкнот имеет водяные знаки. Водяной знак возникает на начальной стадии производства бумаги в момент фильтрования мокрой кашицы волокон и других компонентов. На фильтровальном сите делают неровности определенной формы, отфильтрованная в этих местах масса имеет иную прозрачность. В том месте, где волокон больше, бумага менее прозрачная и наоборот. Таким образом, появляются светлолинейные (прозрачное изображение), темно-линейные (изображение водяного знака более темное) и комбинированные водяные знаки. Водяные знаки могут иметь изображение геометрических фигур, портретов и даже целых картин, они могут быть размещены по всей банкноте или в строго определенном месте.

Поддельные банкноты обычно не имеют водяных знаков, однако фальшивомонетчики иногда имитируют водяной знак путем аппликации, травления реактивами, промасливания, соскабливания или же дорисовки бледными красками.

Распространенный способ защиты -- металлическая нитка диаметром 0,2-0,3 мм, уложенная внутри бумажной массы, в основном поперек банкноты. На просвет эта нитка видна или в виде темной черной точки, осязаемой на ощупь. Фальшивомонетчики часто дорисовывают эту нитку краской. Капустина Л.Н. Современные способы подделки денежных знаков // Сборник студенческих научных работ. В 3-х частях. Вып. 7: Ч. 3. - Белгород, 2004. - С. 95.

Цветные (обычно шелковые) волокна используют в качестве защиты банкнот многие страны. Например, доллары США -- голубые и красные волокна, впрессованные в бумагу на начальной стадии ее производства. Они могут быть распространены по всей банкноте или только в определенных местах. В подлинных банкнотах отрезок волокна можно извлечь с помощью иголки, при изготовлении поддельных денежных знаков также могут имитироваться путем надпечаток или рисования.

Следующий способ защиты -- конфегга -- небольшие круговые элементы диаметром порядка 1 мм, впрессованные в бумажную массу. Такая защита подделывается путем наложения краски соответствующего цвета.

Некоторые страны используют скрытую защиту, не видимую в обычном свете. Обнаружение этой защиты возможно при исследовании банкноты в лучах с определенной длиной волны, при этом используется явление фосфоресценции некоторых материалов.

Следует отметить, что технология изготовления и выпуска ценных бумаг незначительно отличается от технологии, применяемой при производстве денег, но они иначе защищены от подделок. Основными средствами защиты ценных бумаг являются: бумага с включением хлопкового волокна, исключающего люминесценцию, наличие печати организации, наличие стандартного формата (А4, А5), фон бланка документа, состоящий из двух защитных сеток, наложенных друг на друга, характерная печать (металлографическая, офсетная, орловская, высокая). С учётом функционального назначения у ценных бумаг могут быть и дополнительные средства защиты от фальсификации. Борисова Е.В., Каламбет А.П., Моисеев А.В. И снова о фальшивомонетничестве и его последствиях // Закон и право. - 2001. - №2. - С. 14.

Способы защиты ценных бумаг постоянно совершенствуются и встречаются в различных сочетаниях. Комбинация элементов защиты рассчитана как на применение простейших методов экспресс - контроля, доступных практически любому человеку, так и на использование специальных методов. Привлекательность ценных бумаг для подделок состоит в больших возможностях для финансовых спекуляций; относительной простоте совершения операций; сложности осуществления контроля за их реальным оборотом; скрытом характере деятельности участников рынка и слабом уровне защиты от фальсификаций. Большинство инвестиционных компаний осуществляет скупку ценных бумаг как у отдельных граждан, так и у предприятий. При этом определить их подлинность удаётся не всегда, так как часто преобладает лишь стремление извлечь максимальную прибыль. Во многих случаях приобретение ценных бумаг осуществляется не через кассу банка или депозитария, а за наличные деньги.

2.3 Анализ общих вопросов методики расследования преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ

Своевременное возбуждение уголовного дела является одним из важнейших условий, обеспечивающих быстрое и полное раскрытие фальшивомонетничества. Действительно, успех в раскрытии и расследовании указанного преступления определяется своевременным возбуждением уголовного дела, качеством осмотра предъявленных поддельных денежных знаков и места преступления, проведенных экспертиз, других неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

Решение вопроса о возбуждении уголовного дела требует тщательной проверки и оценки имеющихся данных. Исключение составляют редкие случаи задержания преступников с поличным (обычно при сбыте поддельных денег или ценных бумаг).

В этих случаях для проведения неотложных следственных действий (личного обыска задержанного, обыска по месту его жительства и работы), а также других оперативно-следственных мероприятий, проводимых по «горячим следам» (во избежание утраты и уничтожения доказательств совершенного преступления), уголовное дело необходимо возбудить немедленно. Оно возбуждается в порядке, предусмотренном ст. 146 УПК РФ, при наличии указанных в законе поводов и оснований и отсутствии обстоятельств, исключающих производство по делу (ч. 1 ст. 140 УПК РФ).

Во всех остальных случаях: при получении следователем или иным уполномоченным на то лицом заявления от потерпевшего, представителя потерпевшей организации, явки с повинной лица, совершившего преступление, материалов ведомственных проверок и т.п., - должна быть организована доследственная (дополнительная) проверка в целях объективного подтверждения фактов, изложенных в поступивших в правоохранительные органы заявлениях, материалах ведомственных и иных проверок. Доследственная проверка проводится в порядке ст. 144 УПК РФ.

В процессе доследственной проверки необходимо принять меры к установлению таких необходимых для возбуждения уголовного дела данных, как следы преступления, средства, используемые при совершении преступления. С этой целью производится осмотр места происшествия, который согласно ч. 2 ст. 176 УПК РФ может быть произведен в случаях, не терпящих отлагательства, до возбуждения уголовного дела. При этом орган дознания самостоятельно или с помощью специалиста устанавливает, фиксирует и изымает следы совершенного преступления, которые в дальнейшем, в процессе расследования уголовного дела, могут быть признаны в качестве вещественных и иных доказательств, а также получает иную информацию, необходимую для возбуждения уголовного дела.

В случае сомнений для решения вопроса о возбуждении уголовного дела денежный знак или ценная бумага направляется для проведения исследования в экспертно-криминалистический отдел (ЭКО) органа внутренних дел, по результатам которого составляется справка, не приобщающаяся к уголовному делу. Головко С.Н. Раскрытие и расследование фальшивомонетничества. Автореферат дисс. ... к.ю.н. - Нижний Новгород, 1998. - С. 17 - 18.

Необходимо иметь в виду, что все изъятые фальшивые банкноты должны быть направлены в ЭКЦ МВД России для проверки по картотеке фальшивых денег, зарегистрированных в Интерполе. Проверка осуществляется в срок до 5 суток. Результаты оформляются справкой, которая отсылается вместе с денежными знаками следователю. Чебуренков А.А. Особенности расследования фальшивомонетничества // Актуальные проблемы борьбы с правонарушениями в сфере экономической деятельности. Материалы Всероссийской научно-практической конференции (5 - 6 декабря 2002 года). - Саранск, 2003. - С. 93.

Кроме того, о каждом факте обнаружения фальшивых денег правоохранительные органы обязаны немедленно информировать штаб-квартиру Интерпола по учетным формам, принятым международным сообществом (форма 88-1/F, форма 88-2/F, форма 88/3). Заполненные формы направляются в ГУБЭП МВД России для учета и передачи информации в НЦБ Интерпола. Кроме описания события преступления, туда же направляются образцы фальшивых банкнот, монет. При этом каналы Интерпола (через НЦБ Интерпола МВД России) можно использовать для получения сведений, необходимых для расследования уголовного дела, например, можно запросить данные о том, где еще изымались банкноты, имеющие общий источник происхождения с обнаруженными денежными знаками, а также о том, кто проходил по этим делам, и т.д.