Криміналістична характеристика та основні положення розслідування шахрайства, вчиненого організованими злочинними групами у сфері житлового будівництва

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Міністерство внутрішніх справ України

Харківський національний університет внутрішніх справ

Міністерство освіти і науки України

Академія адвокатури України

Кваліфікаційна наукова праця на правах рукопису

Дисертація

на здобуття наукового ступеня кандидата юридичних наук

Криміналістична характеристика та основні положення розслідування шахрайства, вчиненого організованими злочинними групами у сфері житлового будівництва

12.00.09 - кримінальний процес та криміналістика;

судова експертиза; оперативно-розшукова діяльність

Опанасенко Наталія Олегівна

Науковий керівник: Корж Валентина Павлівна, доктор юридичних наук, професор

Київ - 2018



Анотація

криміналістичний шахрайство житловий розслідування

Опанасенко Н.О. Криміналістична характеристика та основні положення розслідування шахрайства, вчиненого організованими злочинними групами у сфері житлового будівництва. - Кваліфікаційна наукова праця на правах рукопису.

Дисертація на здобуття наукового ступеня кандидата юридичних наук за спеціальністю 12.00.09 - кримінальний процес та криміналістика; судова експертиза; оперативно-розшукова діяльність. - Академія адвокатури України, Київ, 2018.

Дисертацію присвячено дослідженню криміналістичної характеристики та основних положень розслідування шахрайства, вчиненого організованими злочинними групами у сфері житлового будівництва. За результатами проведеного дослідження сформовано висновки, пропозиції та рекомендації, які можуть мати як теоретичне, так і практичне значення.

Автором обґрунтовується, що шахрайство у сфері житлового будівництва слід відносити до класу економічних злочинів. Зроблено висновок, що в криміналістичному аспекті шахрайство у сфері житлового будівництва, вчинене організованою групою, слід розглядати як злочинну діяльність спеціальних суб'єктів у сфері житлового будівництва, які, використовуючи недоліки в чинному законодавстві, специфічні способи придбання житла на первинному ринку нерухомості та корупційні зв'язки з посадовими особами державних органів, шляхом обману та зловживання довірою, заволоділи грошовими коштами інвесторів під зобов'язання здійснити будівництво об'єкта житлової нерухомості.

На підставі вивчення наукових джерел, нормативно-правових актів, аналізу й узагальнення слідчої і судової практики сформовано криміналістичну характеристику шахрайства, вчиненого організованими злочинними групами у сфері житлового будівництва. Визначено поняття криміналістичної характеристики шахрайства, вчиненого організованою злочинною групою у сфері житлового будівництва, під якою слід розуміти систему узагальнених слідчою та судовою практикою криміналістично значущих відомостей про елементи, що характеризують предмет злочинного посягання, типові способи підготовки до злочину, способи заволодіння грошовими коштами інвесторів, способи приховування слідів організованої злочинної діяльності шахраїв, кримінальні ролі членів організованої групи шахраїв, їх особистісні властивості та корупційні зв'язки, специфіку обстановки вчинення злочину, особу потерпілого, типові сліди організованої злочинної діяльності, та кореляційні зв'язки між ними, що мають значення для виявлення ознак шахрайства на первинному ринку нерухомості та його розслідування в умовах конкретної слідчої ситуації.

З'ясовано, що предметом злочинного посягання організованої групи шахраїв у сфері житлового будівництва є: 1) власні грошові кошти або позикові інвестиції фізичних осіб-інвесторів у національній або іноземній валюті; 2) грошові кошти юридичних осіб-інвесторів - вкладення приватної форми власності; 3) цільові бюджетні кошти, передбачені державними соціальними житловими програмами для фінансування житлового будівництва; 4) грошові кошти юридичних осіб-інвесторів, що інвестовані в статутний капітал фірми-забудовника.

Визначено та проаналізовано елементи способу шахрайства, вчиненого організованою групою у сфері житлового будівництва: способи підготовки до вчинення злочину; способи злочинного заволодіння грошовими коштами інвесторів; способи приховування слідів організованої злочинної діяльності на первинному ринку нерухомості.

Виділено види корупційних з'язків організованих груп шахраїв у сфері житлового будівництва, а саме: корупційні зв'язки з посадовими та службовими особами територіальних органів архітектурно-будівельного контролю та нагляду; корупційні зв'язки з посадовими особами органів місцевого самоврядування; корупційні зв'язки з посадовими особами органів державного фінансового контролю; корупційні зв'язки з посадовими особами банківських та фінансових установ.

З'ясовано особливості структурного складу організованої групи шахраїв у сфері житлового будівництва. Визначено кримінальні ролі та функції суб'єктного складу організованої групи. Наведено узагальнену характеристику особистості керівника (організатора) та виконавців організованих злочинних груп шахраїв.

Зроблено висновок, що члени організованої групи під час вчинення шахрайства у сфері житлового будівництва використовують: а) існуючу обстановку у сфері житлового будівництва як елемент кримінальної технології шахрайства для досягнення злочинних намірів; б) обстановку, яку шахраї спеціально створили з метою заволодіння грошовими коштами інвесторів. Визначено об'єктивні та суб'єктивні чинники, що сприяють реалізації злочинних намірів організованої групи шахраїв.

Встановлено, що потерпілими від шахрайства, що вчиняється організованою групою у сфері житлового будівництва, можуть бути визнані: фізичні особи-інвестори, яким унаслідок злочинних дій шахраїв - членів організованої групи було завдано матеріальної та моральної шкоди; юридичні особи-інвестори, яким шахрайськими діями було завдано матеріальної шкоди. Проведено узагальнений аналіз фізичної особи-потерпілого залежно від демографічних, соціологічних та особистісних характеристик. Виокремлено види юридичних осіб-потерпілих.

Визначено, що типовими слідами організованої злочинної діяльності у сфері житлового будівництва є: документи; сліди-предмети, що залишаються в офісі фірми-забудовника; сліди незавершеного або «замороженого» будівництва; сліди рук, що залишаються шахраями на документах, печатках та штампах, їх кліше, комп'ютерному обладнанні; відображення певних обставин шахрайських дій у свідомості потерпілих, свідків і підозрюваних (ідеальні сліди злочину); сліди комп'ютерної інформації (віртуальні сліди злочину).

Залежно від повноти вихідних даних про обставини шахрайського посягання та наявних відомостей про підозрюваних - членів організованої злочинної групи, виділено типові слідчі ситуації, що складаються на початковому етапі розслідування шахрайства, вчиненого організованою групою в сфері житлового будівництва. З метою їх вирішення запропоновано комплекси слідчих (розшукових), негласних слідчих (розшукових) дій та організаційних заходів. Виділено типові слідчі версії, які необхідно перевірити на початковому етапі розслідування зазначеної категорії злочинів.

З'ясовано, що тактичні особливості проведення огляду місця події при розслідуванні шахрайства у сфері житлового будівництва залежать від різновидів об'єктів огляду, якими є: а) службові приміщення (офіси, робочі кабінети) - місця, де укладалися неправомірні угоди щодо інвестування житлового будівництва; б) об'єкти житлового будівництва. Визначено основні завдання огляду вказаних об'єктів. Розкрито особливості підготовки, проведення і фіксації зазначеної слідчої (розшукової) дії.

Встановлено, що при розслідуванні шахрайства у сфері житлового будівництва слідчому огляду підлягають такі групи документів: 1) документи, що посвідчують право на зайняття будівельною діяльністю (дозвільна документація); 2) проектно-кошторисна документація; 3) документи бухгалтерського обліку та фінансової звітності; 4) документи, які використовуються фірмою-забудовником під час здійснення будівельної діяльності (документація господарсько-договірної діяльності); 5) організаційно-розпорядчі документи фірми-забудовника; 6) інші документальні джерела інформації. Виділено ознаки підробки, які можуть бути виявлені слідчим під час огляду документів при розслідуванні шахрайства у сфері житлового будівництва. Розглянуто особливості огляду документів при розслідуванні зазначеної категорії проваджень.

Визначено коло обставин, які мають бути з'ясовані під час допитів потерпілих і свідків при розслідуванні шахрайства у сфері житлового будівництва. Виділено дев'ять категорій свідків зазначеного злочину та визначено, що предмет допиту свідка залежить від того, якою інформацією володіє допитувана особа. Наголошено, що тактика допиту свідка при розслідуванні зазначеної категорії злочинів залежить від слідчої ситуації, що складається - конфліктної або безконфліктної. Виокремлено конфліктні ситуації допиту свідка та запропоновано тактичні прийоми, спрямовані на нейтралізаціїю таких ситуацій.

Визначено предмет допиту підозрюваного - члена організованої злочинної групи. Виокремлено конфліктні ситуації допиту підозрюваного - члена організованої злочинної групи та запропоновано тактичні прийоми, спрямовані на нейтралізацію конфліктної ситуації.

Зроблено висновок, що основними формами використання спеціальних знань при розслідуванні шахрайства у сфері житлового будівництва є: консультаційна допомога спеціалістів; залучення спеціалістів до проведення окремих слідчих (розшукових), негласних слідчих (розшукових) дій; призначення судових експертиз. Встановлено, що типовими для цих кримінальних проваджень є такі види судових експертиз: 1) криміналістичні - почеркознавча, техніко-криміналістичне дослідження документів; 2) судово-економічні - експертиза документів бухгалтерського, податкового обліку і звітності, експертиза документів про економічну діяльність підприємств і організацій; 3) будівельно-технічна; 4) експертиза комп'ютерної техніки і програмних продуктів.

Висвітлено проблеми процесуального забезпечення рослідування шахрайства, вчиненого організованою групою у сфері житлового будівництва. Розглянуто окремі проблемні питання застосування чинного КПК України в слідчій практиці під час розслідування зазначеної категорії злочинів та сформульовано пропозиції з удосконалення кримінального процесуального законодавства щодо розслідування названої категорії кримінальних проваджень.

Визначено, що під протидією розслідуванню шахрайства, вчиненого організованою групою у сфері житлового будівництва, слід розуміти комлекс дій членів організованої групи шахраїв, корумпованих посадових осіб державних органів та інших зацікавлених осіб, спрямованих на приховування слідів злочинної діяльності, безпосереднє втручання у процес досудового розслідування з метою перешкоджання встановленню дійсних обставин розслідуваної події та причетних до вчинення злочину осіб.

Розглянуто основні форми протидії розслідуванню шахрайства, вчиненого організованими злочинними групами у сфері житлового будівництва. Наголошено, що важливе місце у подоланні протидії розслідуванню посідають тактичні операції, основними серед яких є: «Попередження зникнення підозрюваного», «Захист свідків», «Захист доказів», «Виявлення та нейтралізація протидії з боку корумпованих посадових осіб». Сформовано комплекс рекомендацій, спрямованих на подолання і запобігання протидії розслідуванню організованої злочинної діяльності шахраїв у сфері житлового будівництва.

Наукова новизна одержаних результатів полягає в тому, що дисертація є першим у вітчизняній криміналістичній науці комплексним монографічним дослідженням, у якому розроблено криміналістичну характеристику шахрайства, вчиненого організованою злочинною групою у сфері житлового будівництва, а також сформульовано низку наукових положень, висновків та практичних рекомендацій щодо основних положень його розслідування.

Практичне значення одержаних результатів полягає в тому, що сформульовані у дисертації положення, висновки й рекомендації можуть бути використані: у практичній діяльності правоохоронних органів - як рекомендації щодо досудового розслідування шахрайства у сфері житлового будівництва (акт впровадження у практичну діяльність Сумського ВП ГУНП в Сумській області від 5 вересня 2017 р.); у навчальному процесі вищих навчальних закладів - при викладенні навчального курсу криміналістики та спеціальних курсів з розслідування окремих видів злочинів (акт впровадження у навчальний процес факультету № 6 Харківського національного університету внутрішніх справ від 7 вересня 2017 р.); у науково-дослідній роботі - для подальшого вдосконалення криміналістичної методики розслідування шахрайства, вчиненого організованою злочинною групою у сфері житлового будівництва.

Ключові слова: шахрайство, організована злочинна група, житлове будівництво, криміналістична характеристика злочинів, основні положення розслідування, протидія розслідуванню.



Summary

Opanasenko N.O. Criminalistic characteristics and the substantive provisions of the investigation of fraud, committed by organized crime groups in the field of housing construction. - Qualification scientific work on the rights of manuscript.

Dissertation for the degree of Candidate of Science in Law. Speciality 12.00.09 - criminal procedure and criminalistics; forensic examination; operatively-search activity. - Academy of Advocacy of Ukraine, Kyiv, 2018.

The dissertation is devoted to the study of criminalistic characteristics and the substantive provisions of the investigation of fraud, committed by organized crime groups in the field of housing construction. According to the results of the research, conclusions, suggestions and recommendations, which can have both theoretical and practical significance, have been formed.

The author substantiates that fraud in the sphere of housing construction should be classified as a class of economic crimes. It have been concluded that in the criminalistic aspect, fraud in the sphere of housing construction, committed by an organized group, should be considered as a criminal activity of special subjects in the field of housing construction, who, using shortcomings in the current legislation, specific ways of acquiring housing in the primary market estate and corruption relations with officials of state bodies, by deception and abuse of trust, have got hold of investors' money under the obligation to carry out the construction of a residential property.

Based on the study of scientific sources, normative legal acts, analysis and generalization of investigative and judicial practice, criminalistic description of fraud, committed by organized crime groups in the field of housing construction has been formed. The notion of criminalistic characteristics of fraud, committed by an organized criminal group in the field of housing construction, has been defined. It should be understood as a system of generalized investigative and judicial practice of forensically meaningful information about the elements, characterizing the object of a criminal encroachment, typical ways of preparing for a crime, ways of occupation the funds of investors, ways of concealing traces of organized criminal activity of fraudsters, criminal roles of members of an organized group of scammers, their personal character and corruption ties, the specifics of the circumstances of the crime, victim's person, typical traces of organized crime activity, and the correlation between them, which are important for detecting signs of fraud in the primary real estate market and its investigation in a particular investigative situation.

The subject of a criminal encroachment of an organized group of scammers in the field of housing construction has been revealed: 1) own funds or loan investments of physical persons-investors in national or foreign currency; 2) funds of legal persons-investors - attachment of private ownership; 3) target budget funds provided by the state social housing programs for financing housing construction; 4) funds of legal persons-investors which are invested in the authorized capital of the developer company.

Elements of the method of fraud, committed by an organized group in the field of housing construction have been identified and analyzed: ways of preparation to commit a crime; ways of criminal capture of cash funds of investors; ways of concealing traces of organized criminal activity in the primary real estate market.

The types of corruption findings of organized groups of scammers in the field of housing construction have been distinguished, namely: corrupt relations with officials of the territorial bodies of architectural and construction control and supervision; corruption relations with officials of local self-government bodies; corruption relations with public officials of state financial control bodies; corruption relations with officials of banking and financial institutions.

The peculiarities of the structural composition of the organized group of scammers in the sphere of housing construction have been revealed. The criminal roles and functions of the subject structure of the organized group have been determined. The generalized characteristic of the personality of the leader (organizer) and performers of organized criminal groups of scammers has been given.

It has concluded that the members of the organized group during the implementation of fraud in the sphere of housing construction use: a) the existing housing situation as an element of criminal fraud technology to achieve criminal intent; b) the situation, which fraudsters specially had created in order to seize the funds of investors. The objective and subjective factors which contribute to the realization of the criminal intentions by the organized group of fraudsters have been determined.

It has been established that victims of fraud committed by an organized group in the field of housing construction can be recognized: physical persons-investors, to which, as a result of criminal acts of fraudsters (members of an organized group) material and moral damage had been inflicted; legal persons-investors, who were the subject of fraudulent activities. A generalized analysis of the victim's physical person has been carried out, depending on the demographic, sociological and personality characteristics of the individual. The types of legal persons-victims have been singled out.

It has been determined that the typical traces of organized crime in the sphere of housing construction are: documents; traces-items, remained in the office of the developer company; traces of unfinished or "frozen" construction; traces of hands that remain by scammers on documents, seals and stamps, computer equipment; reflection of certain circumstances of scam's actions in the consciousness of victims, witnesses and suspects (perfect traces of a crime); traces of computer information (virtual traces of a crime).

Depending on the completeness of the source data about the circumstances of the fraudulent encroachment and the available information about the suspects (members of an organized criminal group), the typical investigation situations which consist at the initial stage of fraud investigation committed by an organized group in the field of housing construction have been highlighted. In order to solve them, complexes of investigative (search), secret investigators (searches) actions and organizational measures have been offered. The typical investigative versions have been selected, which should be checked at the initial stage of the investigation of the specified category of crimes.

It has been revealed that tactical peculiarities of conducting a review of the place of the event in the investigation of fraud in the sphere of housing construction depend on the types of survey objects that are: a) office space (offices, workshops) - places where unlawful agreements on investment in housing construction had concluded; b) residential buildings. The basic tasks of the review of the specified objects are determined. The peculiarities of the preparation, execution and fixation of investigative (search) action have been revealed.

It has been established that in the investigation of fraud in the sphere of housing construction, the following groups of documents are subject to investigation: 1) documents certifying the right to engage in construction activities (permit documentation); 2) design and estimate documentation; 3) documents of accounting and financial reporting; 4) documents used by the firm-developer during the construction activity (documentation of economic-contractual activities); 5) organizational and administrative documents of the firm-developer; 6) other documentary sources of information. Signs of forgery that can be detected by the investigator during the examination of documents in the investigation of fraud in the field of housing construction have been highlighted. The peculiarities of examination of documents during the investigation of the specified category of proceedings had been considered.

The range of circumstances to be clarified during the interrogations of victims and witnesses in the investigation of fraud in the sphere of housing construction has been determined. Nine categories of witnesses of this crime have been identified and it is determined that the question of questioning a witness depends on what information the interrogator owns. It has been emphasized that the tactic of interrogation of a witness in the investigation of the specified category of crimes depends on the investigative situation, consisting - conflict or non-conflict. Conflict situations of questioning of the witness have been singled out and tactical receptions aimed at neutralizing such situations have been offered.

The object of interrogation of a suspect - a member of an organized criminal group has been determined. Conflict situations of interrogation of a suspect - a member of an organized criminal group have been out and tactical receptions aimed at neutralizing a conflict situation have been offered.

It has been concluded that the main forms of using special knowledge in the investigation of fraud in the sphere of housing construction are: consulting assistance of specialists; involvement of specialists in the conduct of separate investigators, secret investigators actions; appointment of forensic examinations. It has been established that the following types of forensic examinations are typical for these criminal proceedings: 1) criminalistic - handwriting, technical and forensic study of documents; 2) forensic economic - examination of documents of accounting, tax accounting and reporting, examination of documents on economic activity of enterprises and organizations; 3) construction and technical; 4) examination of computer hardware and software products.

The problems of procedural ensuring of the investigation of fraud committed by an organized group in the field of housing construction have been highlighted. Certain issues of application of the current CPC of Ukraine in investigative practice during the investigation of this category of crimes have been considered. Proposals on the improvement of criminal procedural law in relation to the investigation of the named category of criminal proceedings have been formulated.

It has been determined that under the counteraction to the investigation of fraud committed by an organized group in the field of housing construction, should be understood as a complex action of members of an organized group of fraudsters, corrupt officials of state bodies and other interested persons, aimed at concealing traces of criminal activity, direct interference with the pre-trial investigation process in order to prevent the establishment of the actual circumstances of the investigated event and those persons involved in the crime.

The main forms of counteraction to the investigation of fraud committed by organized crime groups in the field of housing construction have been considered. It has been emphasized that an important place in overcoming the counteraction to the investigation are tactical operations, the main among which are: "Warning of the disappearance of the suspect", "Protection of witnesses", "Protection of evidence", "Detection and neutralization of counteraction by corrupt officials". A set of recommendations aimed at overcoming and preventing counteraction to the investigation of organized criminal activity of fraudsters in the field of housing construction has been formed.

Scientific novelty of the obtained results is that the dissertation is the first complex monographic research in the domestic forensic science. In the dissertation a forensic characteristic of fraud committed by an organized criminal group in the field of housing construction has been developed, as well as it has been formulated a number of scientific provisions, conclusions and practical recommendations on the main provisions of its investigation.

The practical value of the obtained results is that the provisions, conclusions and recommendations, formulated in the dissertation, can be used: in the practice of law enforcement agencies as recommendations for a pre-trial investigation of fraud in the field of housing construction; in the educational process of higher educational institutions when introducing a course of criminology and special courses on the investigation of certain types of crimes; in scientific research work for further improvement of forensic methods of investigation of fraud committed by an organized criminal group in the field of housing construction.

Key words: fraud, organized crime group, housing construction, criminalistic characteristics of crimes, substantive provisions of the investigation, counteraction to the investigation.



Список публікацій здобувача за темою дисертації:

Наукові праці, в яких опубліковано основні наукові результати дисертації:

1. Опанасенко Н.О. Типові способи шахрайства, вчиненого організованою злочинною групою у сфері житлового будівництва. Право і Безпека. 2016. № 2. С. 84-88.

2. Опанасенко Н.О. Особливості обстановки шахрайства, вчиненого організованою злочинною групою у сфері житлового будівництва. Вісник Харківського національного університету внутрішніх справ. 2016. № 2 (73). С. 69-75.

3. Опанасенко Н.О. Криміналістична характеристика слідів шахрайства у сфері житлового будівництва. Вісник Харківського національного університету імені В.Н. Каразіна. Серія: Право. 2016. Вип. 22. С. 223-226.

4. Опанасенко Н.О. Проблеми процесуального забезпечення розслідування шахрайства, вчиненого організованою злочинною групою у сфері житлового будівництва. Науковий вісник Херсонського Державного університету. Серія: Юридичні науки. 2017. Вип. 2. Том 2. С. 133-136.

5. Опанасенко Н.О. Тактика осмотра объектов жилищного строительства при расследовании мошенничества. Legea si Viata. 2017. № 5/2 (305). С. 99-102.

Наукові праці, які засвідчують апробацію матеріалів дисертації:

6. Опанасенко Н.О. Криміналістична характеристика організованих груп шахраїв у сфері житлового будівництва. Актуальні питання досудового розслідування та сучасні тенденції розвитку криміналістики: матеріали Міжнар. наук.-практ. конф. (м. Харків, 5 груд. 2014 р.). Харків, 2014. С. 480-482.

7. Опанасенко Н.О. Особливості обстановки вчинення шахрайства у сфері житлового будівництва членами організованих злочинних груп. Теоретичні аспекти організації досудового розслідування: матеріали Всеукр. наук.-практ. конф. (м. Харків, 4 груд. 2015 р.). Харків, 2015. С. 429-431.

8. Опанасенко Н.О. Сучасні можливості судових експертиз при розслідуванні шахрайства у сфері житлового будівництва. Від громадянського суспільства - до правової держави: тези XII Міжнар. Internet-конф. молодих вчених та студентів (м. Харків, 22 квітня 2016 р.). Харків, 2016. С. 295-298. URL: http://dspace.univer.kharkov.ua/bitstream/123456789/11809/2/Збірник%2022.04.2016.pdf (дата звернення: 22.04.2016).

9. Опанасенко Н.О. Типові сліди організованої злочинної діяльності у сфері житлового будівництва. Актуальні проблеми правової науки і державотворення в Україні в контексті правової інтеграції: збірник матеріалів IX Міжнар. наук.-практ. конф. (м. Суми, 21-22 травня 2016 р.). Суми, 2016. С. 168-170.

10. Опанасенко Н.О. Криміналістична характеристика рольових функцій організованої групи шахраїв у сфері житлового будівництва. Верховенство права - основоположний принцип правової держави: VIII Науковий круглий стіл молодих вчених, аспірантів та магістрів (м. Харків, 16 грудня 2016 р.): зб.тез доп. Харків, 2016. С. 264-268.



Зміст

Перелік умовних позначень

Вступ

Розділ 1. Криміналістична характеристика шахрайства, вчиненого організованими злочинними групами у сфері житлового будівництва

1.1 Криміналістичний аналіз шахрайства у сфері житлового будівництва

1.2 Поняття та структура криміналістичної характеристики шахрайства, вчиненого організованою злочинною групою у сфері житлового будівництва

1.3 Характеристика предмета злочинного посягання

1.4 Типові способи шахрайства у сфері житлового будівництва

1.5 Характеристика кримінальних ролей членів організованої групи шахраїв, їх особистісних якостей та корупційних зв'язків

1.6 Дані про обстановку вчинення злочину та особу потерпілого

1.7 Характеристика типових слідів організованої злочинної діяльності у сфері житлового будівництва

Висновки до розділу 1

Розділ 2. Основні положення розслідування шахрайства, вчиненого організованими злочинними групами у сфері житлового будівництва

2.1 Типові слідчі ситуації та версії на початковому етапі розслідування шахрайства, вчиненого організованою групою у сфері житлового будівництва

2.2 Особливості тактики огляду службового приміщення та об'єкта житлового будівництва

2.3 Використання документальних джерел інформації про ознаки шахрайства на первинному ринку нерухомості

2.4 Тактика допиту потерпілого і свідка

2.5 Особливості тактики допиту підозрюваного - члена організованої злочинної групи

2.6 Використання сучасних можливостей спеціальних знань при розслідуванні шахрайства

2.7 Проблеми процесуального забезпечення розслідування шахрайства, вчиненого організованою групою у сфері житлового будівництва

Висновки до розділу 2

Розділ 3. Протидія розслідуванню шахрайства, вчиненого організованою групою у сфері житлового будівництва та шляхи її подолання

3.1 Форми протидії розслідуванню шахрайства у сфері житлового будівництва

3.2 Засоби і методи подолання протидії розслідуванню організованої злочинної діяльності шахраїв у сфері житлового будівництва

Висновки до розділу 3

Висновки

Список використаних джерел

Додатки



Перелік умовних позначень

МВС - Міністерство внутрішніх справ

КК - Кримінальний кодекс України

КПК - Кримінальний процесуальний кодекс України

ФФБ - Фонд фінансування будівництва

ТОВ - Товариство з обмеженою відповідальністю

СБУ- Служба безпеки України

ГО - громадська організація

ДП - державне підприємство

ПП - приватне підприємство

ОЗГ - організована злочинна група

АТ - акціонерне товариство

ХК - холдингова компанія

ЗАТ - закрите акціонерне товариство

ст. - стаття

ч. - частина

п. - пункт

м. - місто

р. - рік

ін. - інше



Вступ

Обґрунтування вибору теми дослідження. Відповідно до ч. 1 ст. 47 Конституції України, кожному громадянину гарантується право на житло. Держава зобов'язана створювати умови, за яких кожен громадянин матиме змогу побудувати житло, придбати його у власність або взяти в оренду. Важливим засобом реалізації і захисту права на житло є стимулювання державою будівництва житлових об'єктів на первинному ринку нерухомості. У зв'язку з цим, першочерговими завданнями, що постають перед державою в сучасних умовах розвитку ринкової економіки є створення сприятливого інвестиційного клімату у сфері житлового будівництва, вдосконалення вже існуючих фінансово-кредитних механізмів будівельної галузі, а також охорона прав і свобод громадян від будь-яких протиправних посягань у зазначеній сфері.

Найбільш суспільно небезпечним економічним злочином на первинному ринку нерухомості є шахрайство. Особливо небезпечною є організована злочинна діяльність шахраїв, які з метою заволодіння грошовими коштами інвесторів використовують юридичний статус фірми-забудовника та утворюють на первинному ринку нерухомості фінансово-будівельні піраміди. Шахрайство у сфері житлового будівництва характеризується підвищеним ступенем латентності та низьким рівнем розкриття. За даними правової статистики Генеральної прокуратури України за період 2013 - перше півріччя 2017 рр. в Єдиному реєстрі досудових розслідувань було зареєстровано 5 639 фактів шахрайств, пов'язаних із заволодінням нерухомістю. Правова статистика не відображає фактичного масштабу вчинення шахрайства організованими групами на первинному ринку нерухомості. Як правило, між забудовниками та інвесторами вирішуються спірні питання щодо невиконання або неналежного виконання договірних зобов'язань у межах цивільного судочинства. Так, маскуючи свої злочинні дії під цивільно-правові порушення, шахраї уникають кримінальної відповідальності.

Аналіз слідчої практики розслідування шахрайства свідчить про те, що деякі процесуальні новації, юридичні колізії у чинному КПК України негативно впливають на діяльність органів досудового розслідування щодо виявлення, розкриття та розслідування зазначених злочинів. Суттєвою прогалиною чинного КПК є проведення негласних слідчих (розшукових) дій лише після реєстрації заяви або повідомлення про вчинений злочин у Єдиному реєстрі досудових розслідувань. Ці новації та колізії сприяють членам організованої групи у приховуванні та знищенні слідів шахрайських дій у сфері житлового будівництва. Водночас, внаслідок використання злочинцями корупційних зв'язків з посадовими особами владно-управлінських органів та протидії розслідуванню виникає складність доведення факту вчинення шахрайства організованою групою. Подолання зазначених проблем та вирішення інших повинно носити комплексний характер. Складовою механізму протидії шахрайству, вчиненого організованою групою у сфері житлового будівництва, є ефективна оперативно-розшукова і слідча діяльність щодо виявлення, розкриття та розслідування шахрайських дій. Реалізація цих напрямків діяльності можлива за умови їх відповідності науково обґрунтованим криміналістичним рекомендаціям.

Теоретичним підґрунтям дослідження є наукові праці відомих учених-криміналістів, зокрема: В.П. Бахіна, Р.С. Бєлкіна, В.Д. Берназа, П.Д. Біленчука, В.І. Боярова, Т.В. Варфоломеєвої, І.О. Возгріна, А.Ф. Волобуєва, Т.С. Волчецької, В.К. Гавло, В.І. Галагана, О.Ю. Головіна, В.Г. Гончаренка, І.В. Гори, М.В. Даньшина, Л.Я. Драпкіна, В.Ф. Єрмоловича, В.А. Журавля, А.В. Іщенка, Н.І. Клименко, В.А. Колесника, О.Н. Колесніченка, В.О. Коновалової, В.П. Корж, В.К. Лисиченка, В.Г. Лукашевича, Є.Д. Лук'янчикова, Г.А. Матусовського, В.О. Образцова, М.В. Салтевського, Р.Л. Степанюка, В.В. Тіщенка, К.О. Чаплинського, В.Ю. Шепітька, Р.М. Шехавцова, М.Г. Щербаковського, М.П. Яблокова та ін.

Загальну методику розслідування шахрайства розглянуто І.В. Александровим, С.І. Анненковим, М.М. Букаєвим, О.В. Волоховою, В.І. Гаєнко, Б.О. Куриновим, О.Л. Мусієнко, Т.А. Пазинич та іншими науковцями. Криміналістичні й процесуальні аспекти розслідування шахрайства у сфері нерухомості висвітлювались у працях Д.В. Астаф'єва, С.І. Бедріна, Є.В. Бєлова, С.В. Горобченко, Н.Ю. Макарової, В.В. Малигіної, Х.М. Михайлової, Н.В. Павлової, І.М. Попової, О.М. Розіна, О.В. Шарова та інших. Більшість досліджень виконано на методологічному підґрунті без урахування сучасного стану організованого бізнесу на первинному ринку нерухомості, реформування процесуального законодавства. Водночас, монографічні дослідження, присвячені розробці криміналістичної характеристики та основним положенням розслідування шахрайства, вчиненого організованою групою у сфері житлового будівництва, в Україні не проводились. Викладені вище обставини визначають актуальність теми даного дисертаційного дослідження.

Зв'язок роботи з науковими програмами, планами, темами. Дисертація відповідає положенням наказу МВС України № 275 від 16.03.2015 р. «Про затвердження Переліку пріоритетних напрямів наукового забезпечення діяльності органів внутрішніх справ України на період 2015-2019 років» (додаток 7, п. 7.6, 7.22, 7.23, 7.25, 7.28); Пріоритетним напрямкам наукових досліджень Харківського національного університету внутрішніх справ на 2015-2019 роки, схваленим Вченою радою Харківського національного університету внутрішніх справ 24 квітня 2015 р.; науково-дослідній темі Харківського національного університету внутрішніх справ «Теоретичні та практичні основи формування і реалізації криміналістичних методик розслідування злочинів» (номер державної реєстрації 0113U008198), зареєстрованій в Українському інституті науково-технічної і економічної інформації на 2014-2018 рр. Тему дисертації затверджено Вченою радою Харківського національного університету внутрішніх справ 21.02.2014 р. (протокол № 2).

Мета і завдання дослідження. Метою дисертаційного дослідження є розробка на основі концептуальних основ криміналістики, аналізу чинного законодавства, узагальнення слідчої і судової практики, криміналістичної характеристики та основних положень розслідування шахрайства, вчиненого організованими злочинними групами у сфері житлового будівництва.

Для досягнення зазначеної мети було поставлено такі наукові завдання:

- проаналізувати нормативно-правові акти у галузі будівництва, кримінальні провадження про шахрайство у сфері житлового будівництва та розкрити криміналістичні ознаки злочинів зазначеної категорії;

- узагальнити сучасні наукові підходи щодо поняття та структури криміналістичної характеристики злочинів та розробити криміналістичну характеристику шахрайства, вчиненого організованою групою у сфері житлового будівництва, розкрити зміст її структурних елементів;

- розкрити предмет злочинного посягання організованих груп шахраїв на первинному ринку нерухомості;

- визначити типові способи шахрайства, вчиненого організованою групою у сфері житлового будівництва;

- встановити кримінальні ролі членів організованої групи шахраїв, їх особистісні якості, розкрити види корупційних зв'язків шахраїв з посадовими і службовими особами органів державної влади і місцевого самоврядування, посадовими особами банківських установ;

- розкрити специфіку обстановки вчинення шахрайства на первинному ринку нерухомості;

- окреслити дані про особу потерпілого: фізичну особу-інвестора, юридичну особу-інвестора як елемента криміналістичної характеристики;

- визначити типові сліди шахрайства у сфері житлового будівництва;

- узагальнити типові слідчі ситуації початкового етапу розслідування шахрайства, визначити основні тактичні завдання та запропонувати комплекс слідчих заходів щодо їх вирішення, розробити систему типових версій, які необхідно перевірити на початковому етапі розслідування;

- визначити особливості тактики огляду службового приміщення, об'єкта житлового будівництва при розслідуванні шахрайства;

- проаналізувати документальні джерела інформації про шахрайську діяльність на первинному ринку нерухомості, визначити тактичні особливості їх огляду;

- визначити предмет, тактичні прийоми допиту потерпілого та свідка при розслідуванні шахрайства у сфері житлового будівництва;

- запропонувати тактичні завдання, тактичні прийоми допиту підозрюваного - члена організованої групи в умовах конфліктної ситуації;

- розкрити форми використання спеціальних знань під час розслідування шахрайства у сфері житлового будівництва;

- проаналізувати прогалини чинного кримінального процесуального законодавства, сформулювати пропозиції щодо удосконалення окремих норм КПК України;

- визначити форми протидії членів організованої групи шахраїв розкриттю та розслідуванню їх злочинної діяльності;

- розробити систему засобів і методів, спрямованих на подолання протидії розслідуванню шахрайства у сфері житлового будівництва.

Об'єктом дослідження є суспільні відносини, що виникають у зв'язку з розслідуванням шахрайства, вчиненого організованою групою у сфері житлового будівництва.

Предметом дослідження є криміналістична характеристика та основні положення розслідування шахрайства, вчиненого організованою групою у сфері житлового будівництва.

Методи дослідження. Методологічною основою дисертаційного дослідженння є загальнонауковий діалектичний метод пізнання, на підставі якого всі правовідносини, явища і процеси розглядаються з урахуванням їх розвитку, взаємозв'язку і протиріч складових елементів, а також окремі наукові методи пізнання, зокрема: методи логіки (аналіз, синтез, індукція, дедукція, аналогія та інші) дозволили дослідити нормативні акти, матеріали кримінальних проваджень, точки зору науковців з окремих питань, що входять у предмет дослідження, на їх підставі сформюлювати власні висновки і пропозиції (всі розділи дисертації); порівняльно-правовий метод було використано при аналізі та зіставленні нормативно-правових актів, що регулюють правовідносини у сфері житлового будівництва, окремих положень кримінального процесуального законодавста, дійсних за часів дії КПК України 1960 р. та діючих в умовах чинного КПК України (підрозділи 1.1., 2.7.); системно-структурний метод - при формуванні криміналістичної характеристики шахрайства, вчиненого організованою групою у сфері житлового будівництва (розділ 1); формально-логічний метод - при класифікації способів і слідів шахрайства у сфері житлового будівництва, а також суб'єктного складу організованої злочинної групи та категорій осіб, які найчастіше стають потерпілими від зазначеного злочину, при типізації слідчих ситуацій та слідчих версій (підрозділи 1.4., 1.5., 1.6., 1.7., 2.1.); статистичний метод - при узагальненні матеріалів кримінальних проваджень; соціологічний метод - при анкетуванні та інтерв'юванні слідчих та оперативних працівників, які брали безпосередню участь у розслідуванні зазначеної категорії злочинів.

Нормативно-правову базу дослідження складають Конституція України, норми кримінального, кримінального процесуального, житлового, земельного, цивільного, господарського законодавства, Закони України «Про інвестиційну діяльність», «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю», «Про відповідальність за правопорушення у сфері містобудівної діяльності», інші закони та підзаконні акти, які регулюють правовідносини у сфері житлового будівництва.

Теоретичною основою дисертаційного дослідження стали наукові праці вчених у галузі криміналістики, кримінального права, кримінального процесу, юридичної психології, судової експертології, філософії, соціології, регіональної економіки та економіки будівництва.

Емпіричну базу дослідження складають: результати узагальнення матеріалів 78 кримінальних проваджень за фактом вчинення шахрайства у сфері житлового будівництва (ст. 190 КК України); результати аналізу 67 цивільних справ щодо цивільно-правових спорів між забудовниками та інвесторами, які розглядалися внаслідок невиконання або неналежного виконання договірних зобов'язань у межах цивільного судочинства; результати анкетування та інтерв'ювання 100 слідчих та оперативних працівників Національної поліції України, які брали участь у виявленні та розслідуванні шахрайства, вчиненого організованою групою у сфері житлового будівництва; статистичні та аналітичні дані МВС України, Генеральної прокуратури України, Міністерства юстиції України, Міністерства регіонального розвитку, будівництва та житлово-комунального господарства України.

Наукова новизна одержаних результатів полягає в тому, що дисертація є одним із перших у вітчизняній криміналістичній науці монографічним дослідженням, у якому за характером і змістом розглянутих проблем, на базі концептуальних основ теорії криміналістики, узагальнення слідчої і судової практики, здійснено розробку криміналістичної характеристики та основних положень розслідування шахрайства, вчиненого організованою групою у сфері житлового будівництва. У дисертаційному дослідженні пропонується низка важливих у теоретичному і практичному значенні висновків та пропозицій, які конкретизують новизну одержаних результатів, зокрема:

уперше:

- розроблено криміналістичну характеристику шахрайства, вчиненого організованою злочинною групою у сфері житлового будівництва, визначено зміст її структурних елементів;

- визначено типові способи підготовки до вчинення злочину, способи заволодіння грошовими коштами інвесторів, способи приховування слідів організованої злочинної діяльності на первинному ринку нерухомості;

- розкрито види корупційних зв'язків шахраїв з посадовими особами територіальних органів архітектурно-будівельного контролю та нагляду, органів місцевого самоврядування, органів державного фінансового контролю, банківських установ;

- виокремлено групи документальних джерел інформації про шахрайську діяльність на первинному ринку нерухомості;

удосконалено:

- теоретичні знання щодо криміналістичної характеристики предмета злочинного посягання;

- теоретичні знання щодо криміналістичної характеристики кримінальних ролей членів організованої групи шахраїв, їх особистісних якостей;

- теоретичні знання щодо криміналістичної характеристики обстановки вчинення шахрайства у сфері житлового будівництва;

- теоретичні знання про особу потерпілого: фізичну особу-інвестора, юридичну особу-інвестора;

- види типових слідів організованої злочинної діяльності шахраїв на первинному ринку нерухомості;

- особливості тактики огляду службового приміщення, об'єкта житлового будівництва;

набули подальшого розвитку:

- пропозиції щодо програми слідчих (розшукових), негласних слідчих (розшукових) дій, організаційних заходів в умовах типових слідчих ситуацій початкового етапу розслідування шахрайства;

- криміналістичні рекомендації щодо тактики допиту потерпілого та свідка;

- криміналістичні рекомендації щодо тактики допиту підозрюваного - члена організованої групи в умовах конфліктної ситуації;

- положення щодо сучасних можливостей використання спеціальних знань при розслідуванні шахрайства;

- пропозиції щодо удосконалення ст. 214, 237 КПК України та унормування процесуальної процедури виїмки, допиту підозрюваного;

- теоретичні знання про протидію членів організованої групи шахраїв розкриттю та розслідуванню злочину;

- пропозиції щодо системи засобів і методів, спрямованих на подолання протидії розслідуванню.

Практичне значення одержаних результатів полягає в тому, що викладені у дисертації положення, висновки, пропозиції й рекомендації можуть бути використані:

- у практичній діяльності правоохоронних органів - як криміналістичні рекомендації щодо розслідування шахрайства у сфері житлового будівництва (акт впровадження у практичну діяльність Сумського ВП ГУНП в Сумській області від 5 вересня 2017 р.);

- у навчальному процесі вищих навчальних закладів - при викладенні навчального курсу криміналістики та спеціальних курсів з розслідування окремих видів злочинів (акт впровадження у навчальний процес факультету № 6 Харківського національного університету внутрішніх справ від 7 вересня 2017 р.).

- у науково-дослідній роботі - для подальшого вдосконалення криміналістичної методики розслідування шахрайства, вчиненого організованою злочинною групою у сфері житлового будівництва.

Апробація результатів дисертації. Основні положення, висновки і пропозиції дисертаційного дослідження обговорювалися на засіданнях кафедри кримінально-правових дисциплін факультету № 6 ХНУВС, а також були оприлюднені на науково-практичних конференціях та круглих столах, зокрема: Міжнародній науково-практичній конференції «Актуальні питання досудового розслідування та сучасні тенденції розвитку криміналістики» (м. Харків, 2014 р.), Всеукраїнській науково-практичній конференції «Теоретичні аспекти організації досудового розслідування» (м. Харків, 2015 р.), Міжнародній науково-практичній конференції «Актуальні проблеми правової науки і державотворення в Україні в контексті правової інтеграції» (м. Суми, 2016 р.), XII Міжнародній науково- практичній конференції студентів та молодих вчених «Від громадянського суспільства - до правової держави» (м. Харків, 2016 р.), VIII Науковому круглому столі молодих вчених, аспірантів та магістрів «Верховенство права - основоположний принцип правової держави (м. Харків, 2016 р.).

Публікації. Основні наукові результати дисертації відображено у 10 наукових публікаціях: у 5 наукових статтях, опублікованих у фахових періодичних виданнях (у томі числі одна в іноземному науковому виданні), а також у 5 тезах наукових повідомлень на науково-практичних конференціях.

Структура та обсяг дисертації. Робота складається з переліку умовних позначень, вступу, трьох розділів, які включають шістнадцять підрозділів, висновків, списку використаних джерел (267 найменувань) та додатків. Загальний обсяг дисертації становить 253 сторінки, з них основного тексту - 188 сторінок.



Розділ 1. Криміналістична характеристика шахрайства, вчиненого організованими злочинними групами у сфері житлового будівництва

1.1 Криміналістичний аналіз шахрайства у сфері житлового будівництва

Шахрайство у сфері житлового будівництва, в тому числі й учинене організованою групою, слід відносити до класу економічних злочинів. Кримінальне законодавство України не передбачає класифікацію злочинів економічної спрямованості, а розділ VI КК України відносить шахрайство до злочинів проти власності: протиправних діянь, що посягають на чуже право власності та завдають матеріальних збитків потерпілій особі - власнику матеріальних благ. Водночас, відносини власності є елементом системи економічних відносин, що визначає їх економічну природу та зміст. Галузь житлового будівництва (ринок первинної нерухомості) належить до окремої галузі економіки країни, суб'єкти якої діють в умовах організаційно-господарської системи. Таким чином, одним із об'єктів злочинних посягань економічної спрямованості є відносини власності. Злочини проти власності та, зокрема, шахрайство у сфері житлового будівництва необхідно розглядати як один із видів економічних злочинів.